FCA對Metro Bank處以1000萬英鎊的罰款

英國金融行為監管局 (FCA) 因向投資者發布不正確信息而違反《上市規則》，對 Metro Bank PLC 處以 10,002,300 英鎊的罰款。

監管機構還決定對 Metro Bank 前首席執行官 Craig Donaldson 和前首席財務官 David Arden 分別處以 223,100 英鎊和 134,600 英鎊的罰款，理由是他們故意關注 Metro Bank 的違規行為。

Metro Bank 尚未將 FCA 的決定提交給上級法庭。兩人已將各自的決定通知提交給上級法庭，他們將各自陳述案情。

上級法庭將決定是否維持 FCA 對這兩個人的決定，以及 FCA 是否應該採取任何其他行動。聽證會後，上級法庭的決定將在其網站上公佈。因此，在上級法庭對案件作出裁決之前，個人決定通知中概述的行動將無效。

作為其季度財務業績的一部分，Metro Bank 定期向市場報告其審慎狀況，包括其監管資本要求所依據的風險加權資產 (RWA)。Metro Bank 在 2018 年 10 月 24 日的第三季度交易更新（10 月公告）中發布了有關其 RWA 數據的錯誤信息。

Metro Bank 當時意識到這個數字是錯誤的，但未能對其進行限定或在 10 月的公告中解釋它正在接受持續審查並需要進行實質性更正。

Metro Bank 也沒有考慮，也沒有就不正確的 RWA 數字是否應該在 10 月的公告中進行限定或解釋而尋求法律意見。因此，Metro Bank 未能採取合理的謹慎措施以確保 10 月份的公告不存在虛假和誤導性，並且沒有遺漏相關信息。

FCA 認為 Donaldson 先生和 Arden 先生故意關注 Metro Bank 違反上市規則的行為。他們知道 10 月公告中的 RWA 數據是錯誤的，需要進行實質性更正。儘管如此，他們沒有考慮這個數字是否應該被限定或解釋，也沒有就這個問題尋求法律建議。當 2019 年 1 月公佈正確的 RWA 數據時，它導致 Metro Bank 的股價下跌 39%。