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CFTC 因欺詐行為對 Walleye Capital 處以罰款

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已發布命令,同時對商品池運營商 (CPO) 和商品交易顧問 (CTA) Walleye Capital LLC 提出指控,指控其前交易員在大豆期貨、豆粕期貨中進行欺騙以及芝加哥期貨交易所 (CBOT) 的豆油期貨,CBOT 是 CME Group Inc. 擁有和運營的期貨交易所和指定合約市場。

該命令認定 Walleye 對其前交易員的行為負有間接責任,並要求該公司支付 550,000 美元的民事罰款。

該命令發現一名當時受僱於 Walleye 的交易員在 2018 年 12 月至 2019 年 5 月期間數百次在大豆期貨、豆粕期貨或豆油期貨,目的是誘導交易者在不同大豆產品(跨產品欺騙)、不同到期月份(跨日曆欺騙)或在同一產品和到期月份內(單一產品欺騙)。

該命令認定該公司對交易員的欺騙行為承擔間接責任,該交易員在為 Walleye 進行交易時進行了欺騙。



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