美國全國期貨協會 (NFA) 已責令 GAIN Capital Group LLC 支付700,000 美元的罰款。
該決定由 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布,基於 BCC 發布的投訴以及 Gain 和 Alexander Robert Bobinski, Jr. 提交的和解提議,後者是公司的關聯人和負責人,也是 NFA 的關聯成員.
在和解提議中,該公司和 Bobinski 既不承認也不否認投訴中的指控。
在其決定中,BCC 發現 Gain 在系統故障後不當調整客戶賬戶,違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1);對待受系統故障和 Gain 賬戶調整影響的客戶,違反了 NFA 合規規則 2-36(c);向 NFA 提交不准確和不完整的信息,違反了 NFA 合規規則 2-5 和 2-36(c);並因未能監督而違反了 NFA 合規規則 2-36(e) 和 2-9(a)。
BCC 還發現 Bobinski 未能監督違反了 NFA 合規規則 2-36(e)。
投訴的第 I 項指控 Gain 不當調整客戶賬戶,明顯違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1)。
從2021年3月31日下午2點55分左右到2021年4月1日凌晨1點左右,GAIN在其FOREX.com交易平台上出現故障,客戶可以在該平台上執行14個貨幣對的止損和限價訂單不反映公司在其平台上發布的當前價格的價格。
到 GAIN 停止系統故障時,該公司已因執行的客戶訂單而蒙受約 300 萬美元的損失。GAIN 對 17 位客戶的賬目進行了約 284 萬美元的負面調整。它對 33 個客戶的賬戶進行了約 35,000 美元的積極調整。
GAIN 的 CEO Bobinski 親自批准了這些調整。
投訴的第二項指控 Gain 未能遵守高標準的商業榮譽和公正公平的貿易原則,不公平地對待受系統故障和 Gain 賬戶調整影響的客戶,明顯違反了 NFA 合規規則 2-36(c) ).
訴狀III指控 Gain 和 Bobinski 未能合作,未能遵守高標準的商業榮譽和公正公平的貿易原則,反復向 NFA 提交不准確和不完整的信息,明顯違反了 NFA 合規規則 2-5 和2-36(c)。
投訴的第四項指控 Gain 未能監督,明顯違反了 NFA 合規規則 2-9(a) 和 2-36(e);並指控 Bobinski 未能監督,違反了 NFA 合規規則 2-36(e)。
GAIN Capital 在 2020 年夏天被賣給了 StoneX。
FOREX.com 和 City Index 等外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.(纳斯达克股票代码:SNEX)今天宣布,计划发行本金总额为 5.5 亿美元的 2031 年到期的高级担保票据。票据及相关票据担保将通过私募方式向根据 1933 年《证券法》(经修订)第 144A 条被...
02-16 19:50交易商動態FOREX.com 和 City Index 等外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.(纳斯达克股票代码:SNEX)公布了截至 2023 年 12 月 31 日的 2024 财年第一季度的财务业绩。截至 2023 年 12 月 31 日止三个月,外汇/差价合约产生的营业收入增加 2,5...
02-07 15:37數據報告全国期货协会 (NFA 已责令 Lime Trading Corp 支付 10 万美元的罚款。 Lime Trading 是一家期货经纪商,是 NFA 会员,位于纽约州纽约市该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC 发布,基于BCC 提出的投诉以及 Lime Trading 提交的和解要约,其...
02-07 15:34交易商监管StoneX 支付业务 StoneX Payments 的客户将受益于采用 Swift 的预付款验证技术。Swift 最近推出了支付预验证服务,该服务允许在启动国际支付之前验证收款人账户详细信息。虽然这种验证在一些国家的国内支付中早已司空见惯,但对于跨境交易来说却并非如此,因为它们更复杂,通常涉及一...
12-25 16:10交易商動態ICE 美国期货交易所已对 StoneX Financial Inc. 发布纪律处分通知。交易所商业行为委员会 (BCC 的一个小组委员会认定,StoneX Financial Inc. 可能违反了交易所规则 4.15(a 、4.15(b 和 4.15(c ,因为其未能在某些订单中包含注册运营商...
12-18 14:15交易商動態FOREX.com 和 City Index 等外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.(纳斯达克股票代码:SNEX)已向美国证券交易委员会 (SEC 提交了最新的10-K 报告。该文件除其他外,阐明了 StoneX 对与嘉盛资本交易的收购后承诺,该交易于 2020 年夏季正式完成。St...
11-28 15:28交易商動態国际衍生品市场 CME 集团已发布对 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。根据一份和解协议,其中 StoneX 既没有承认也没有否认涉嫌违反规则的行为,芝加哥商品交易所 (CME 商业行为委员会的一个小组发现,从 2022 年 9 月 6 日到 2022 年 9 月 28...
11-20 21:03交易商监管FOREX.com 和 City Index 等零售外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.(纳斯达克股票代码:SNEX)公布了 2023 财年和截至 2023 年 9 月 30 日的第四季度的财务业绩。截至 2023 年 9 月 30 日止的三个月,外汇/差价合约的营业收入下降 220...
11-16 17:17數據報告美国全国期货协会 (NFA 已责令 Braemar Securities LTD 支付 14 万美元的罚款。Braemar Securities 是一家位于英国伦敦的 NFA 介绍经纪商 (IB 会员。NFA 听证小组基于 NFA 商业行为委员会提出的投诉以及 Braemar 证券提交的和解要约...
11-16 16:56交易商监管FOREX.com 和 City Index 等外汇品牌的所有者 StoneX Group Inc.(纳斯达克股票代码:SNEX)宣布,其董事会已批准将其普通股以二拆三的方式进行分割,以使股票所有权更容易获得员工和投资者。股票分割将以股票股息的形式进行,使每位登记在册的股东每拥有两股,即可额外获得一...
11-08 14:58交易商動態美国证券交易委员会 (SEC 已宣布对约瑟夫·康兰 (Joseph Conlan 因交易嘉盛资本控股公司 (GCAP 的证券而提出的内幕交易指控达成和解,随后康兰的前雇主 StoneX Financial(当时称为 INTL FCStone) , Inc. 已同意收购 GCAP 股票的所有已发...
10-31 17:26交易商動態美国国家期货协会 (NFA 已责令 Oscar Gruss & Son Inc. 支付 14 万美元的罚款。Oscar Gruss & Son 是位于纽约州纽约市的 NFA 介绍经纪商 (IB 会员该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC 发布,基于 BCC 提出的投诉以及...
10-31 13:14交易商监管美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会 (CFTC 宣布,已发布命令,同时对注册掉期交易商 StoneX Markets LLC 提出指控并达成和解,指控其违反了 CFTC 适用于掉期交易商的商业行为标准。具体来说,CFTC 发现 StoneX 未能披露数千个交易前中间市场标记 (PTMMM ,...
09-21 11:14交易商监管美国国家期货协会 (NFA 宣布已对位于佛罗里达州多拉尔的 NFA 会员商品池运营商 Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC 和上市委托人 Richard Alexander Acosta(上图)采取紧急执法行动以及 Bit5ive Advisor 的唯一关联人。Bit5...
09-19 15:26加密貨幣经纪集团 StoneX(纳斯达克股票代码:SNEX)发布了 2023 年第三财季的财务业绩(StoneX 的财年结束日期为 9 月 30 日),表明该公司在 2023 年 4 月至 6 月的季度表现非常强劲。在通过 Forex.com 和 City Index 品牌运营的零售外汇和差价合约业务中,S...
08-03 15:54數據報告StoneX Group Inc 今天宣布推出 StoneX Bullion,这是 coininvest 的更名版本。StoneX Bullion 为个人购买、出售和投资实物贵金属提供了一个市场。该网站库存有高品质、广受欢迎的白银、黄金、铂金和钯金。StoneX Bullion 的贵金属团队在法兰克...
07-18 11:57交易商動態StoneX Group Inc 为其场外交易客户引入了新功能,以促进从 LIBOR 过渡到 SOFR。新功能包括 SOFR 上限和下限,并可在 StoneX 的旗舰外汇机构交易平台 StoneX Pro 中使用。2022 年 12 月,美国联邦储备委员会通过其替代参考利率委员会通过了一项规则,要求...
07-14 13:32交易商動態StoneX Financial Ltd. 是 StoneX Group Inc.(纳斯达克股票代码:SNEX)的全资子公司,通过推出符合 CASS 标准的多资产托管解决方案以及包括回购融资和证券借贷在内的新融资能力,增强了其 Institutional Prime 产品,在其位于伦敦的 Stone...
06-07 16:27交易商動態两大外汇经纪商——OANDA 和 GAIN Capital 之间的官司在新泽西地方法院继续进行。OANDA 指控 GAIN 侵犯了其两项专利。2023 年 5 月 10 日,OANDA 向法院提交了一套文件。该经纪人解释说,它将向法院提出一项命令,要求嘉盛自费从其 JIRA 系统中生成与被控产品相关...
05-11 17:02交易商動態Gain Capital Group, LLC d/b/a FOREX.COM 已对其一位客户 Justin LeBlanc 提出投诉。投诉于 2023 年 5 月 2 日在纽约南区法院提交。GAIN 寻求追回 712,135.90 美元的不义交易收益,据称该交易员通过故意和错误地利用 GAIN 交...
05-03 15:27交易商動態StoneX Group Inc、Coinbase Derivatives Exchange (CDE 和 Nodal Clear 今天联合宣布,StoneX Financial Inc. 的客户现在可以使用由 Nodal Clear 清算的全套 CDE 合约。这包括 CDE 纳米比特币期货 (B...
04-14 20:37交易商動態StoneX Group Inc 和 AirCarbon Pte. Ltd. (ACX 已签署协议,在美国创建一个数字碳市场,作为 StoneX 平台的一部分。新的数字碳市场将使 StoneX 客户能够通过透明和无缝的解决方案进入市场并进行碳交易。StoneX 将利用 ACX 现有的技术基础设施创...
03-22 21:32交易商動態国际衍生品市场 CME Group 发布了一份关于 StoneX Financial Inc. 的纪律处分通知。根据 StoneX Financial Inc. 既不承认也不否认作为处罚依据的违规行为的和解提议,清算所风险委员会发现 StoneX Financial Inc. 违反了客户毛利率技术概...
03-21 21:17交易商動態零售和机构经纪集团 StoneX(纳斯达克股票代码:SNEX)宣布已任命 Thomas Friesleben 为董事总经理,领导其 StoneX Pro 部门在 EMEA 的发展。Friesleben 先生将常驻德国法兰克福,并向 StoneX Group 机构外汇全球主管 Eric Donovan...
03-17 19:41人事行政StoneX Financial Inc. 是 StoneX Group Inc.(纳斯达克股票代码:SNEX)的子公司,已宣布推出美国废除销售和交易产品,这是一项继续扩大其美国固定收益业务的新功能。作为此次扩张的一部分,StoneX 还宣布 Zach Frick、Les Jennette 和 Jo...
03-17 19:25交易商動態