未命名NFA對GAIN Capital處以70萬美元罰款

交易商監管 2022-12-09 14:32:22 15

美國全國期貨協會 (NFA) 已責令 GAIN Capital Group LLC 支付700,000 美元的罰款。

該決定由 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布，基於 BCC 發布的投訴以及 Gain 和 Alexander Robert Bobinski, Jr. 提交的和解提議，後者是公司的關聯人和負責人，也是 NFA 的關聯成員.

在和解提議中，該公司和 Bobinski 既不承認也不否認投訴中的指控。

在其決定中，BCC 發現 Gain 在系統故障後不當調整客戶賬戶，違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1)；對待受系統故障和 Gain 賬戶調整影響的客戶，違反了 NFA 合規規則 2-36(c)；向 NFA 提交不准確和不完整的信息，違反了 NFA 合規規則 2-5 和 2-36(c)；並因未能監督而違反了 NFA 合規規則 2-36(e) 和 2-9(a)。

BCC 還發現 Bobinski 未能監督違反了 NFA 合規規則 2-36(e)。

投訴的第 I 項指控 Gain 不當調整客戶賬戶，明顯違反了 NFA 合規規則 2-43(a)(1)。

從2021年3月31日下午2點55分左右到2021年4月1日凌晨1點左右，GAIN在其FOREX.com交易平台上出現故障，客戶可以在該平台上執行14個貨幣對的止損和限價訂單不反映公司在其平台上發布的當前價格的價格。

到 GAIN 停止系統故障時，該公司已因執行的客戶訂單而蒙受約 300 萬美元的損失。GAIN 對 17 位客戶的賬目進行了約 284 萬美元的負面調整。它對 33 個客戶的賬戶進行了約 35,000 美元的積極調整。

GAIN 的 CEO Bobinski 親自批准了這些調整。

投訴的第二項指控 Gain 未能遵守高標準的商業榮譽和公正公平的貿易原則，不公平地對待受系統故障和 Gain 賬戶調整影響的客戶，明顯違反了 NFA 合規規則 2-36(c) ).

訴狀III指控 Gain 和 Bobinski 未能合作，未能遵守高標準的商業榮譽和公正公平的貿易原則，反復向 NFA 提交不准確和不完整的信息，明顯違反了 NFA 合規規則 2-5 和2-36(c)。

投訴的第四項指控 Gain 未能監督，明顯違反了 NFA 合規規則 2-9(a) 和 2-36(e)；並指控 Bobinski 未能監督，違反了 NFA 合規規則 2-36(e)。

GAIN Capital 在 2020 年夏天被賣給了 StoneX。

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