ICE 因涉嫌違反規則對 Spectron Energy Asia 處以罰款

ICE Futures US 已提交一份針對 Spectron Energy Asia Pte Ltd. 的指控和解通知。

2022 年 12 月 12 日，交易所商業行為委員會 (BCC) 的一個小組委員會裁定，在 2021 年 1 月至 2021 年 3 月期間的數起事件中，Spectron Energy Asia Pte Ltd 可能違反了以下針對某些大宗交易的交易所規則：

4.07(c) 錯誤報告執行時間並提交超過 15 分鐘報告窗口的交易；

6.08(b)(i) 未能遵守訂單要求；

6.07(a)(iii) 未能遵守一般記錄保存要求；和

4.07(a)(ii)(A) 未能滿足交易所的私下談判要求。

BCC 進一步確定，在相關期間，Spectron 未能勤勉地監督其員工與交易所相關的活動，可能還違反了規則 4.01(a) 和規則 4.01(b) 未能建立、管理和執行監管為遵守交易所規則而合理設計的系統、政策和程序。

根據和解條款，Spectron 既不承認也不否認所謂的違規行為，Spectron 同意支付 80,000 美元的罰款。