ASIC 禁止 Trading Life Services，前董事 Gabriel Yakob

新南威爾士州 Point Piper 的 Gabriel Yakob 是 AlphaThorn Pty Ltd（現稱為 Trading Life Services Pty Ltd）的前董事，已被澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）禁止提供金融服務，為期五年年。

2018 年至 2022 年間，Yakob 先生擔任 AlphaThorn 的董事，該公司與簽約投資經理 Metal Alpha Pty Ltd 經營金融服務業務。讓我們回想一下，ASIC 於 2022 年 5 月取消了Metal Alpha 的 AFS 牌照。

AlphaThorn 從 2019 年 2 月起通過 AlphaThorn 安全服務和從 2019 年 9 月起通過 AlphaThorn 增強服務向批發投資者提供託管全權委託賬戶投資。

ASIC 發現，當 Yakob 先生參與製作和發布 AlphaThorn 金融服務業務的宣傳材料時，他從事了誤導和欺騙行為或可能誤導或欺騙的行為，結果剝奪了投資者做出投資決定的機會基於事實正確的信息。ASIC 還發現 Yakob 先生缺乏參與金融服務行業的培訓和能力。

ASIC 還禁止 Trading Life Services 提供金融服務五年，發現該公司通過發布和分發宣傳材料從事誤導或欺騙行為，或可能誤導或欺騙的行為，並且在 Yakob 先生的監督下它沒有接受過充分的培訓，或者沒有能力參與金融服務行業。

對於 Yakob 先生和 Life Trading Services，ASIC 確信他們的行為是粗心的，而不是故意的或不誠實的。

該禁令禁止 Yakob 先生和 Trading Life Services 提供任何金融服務，履行從事金融服務業務所涉及的任何職能（包括作為高級職員、經理、僱員、承包商或以其他身份）和控制實體經營金融服務業務。

Yakob 先生和 Trading Life Services 均已向行政上訴法庭提出申請，要求復審 ASIC 的決定。