新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已就Tiger Brokers (NZ) Limited 涉嫌違反《2009 年反洗錢和打擊恐怖主義融資 (AML/CFT) 法》向高等法院提起民事訴訟。FMA 案件聲稱有四個與老虎證券有關的訴訟因由：未能進行客戶盡職調查（包括對某些客戶的標準、增強和額外的客戶盡職調查）；未能終止與無法對其進行客戶盡職調查的任何客戶的現有業...
新西蘭金融市場管理局 (FMA) 已就Tiger Brokers (NZ) Limited 涉嫌違反《2009 年反洗錢和打擊恐怖主義融資 (AML/CFT) 法》向高等法院提起民事訴訟。
FMA 案件聲稱有四個與老虎證券有關的訴訟因由：
未能進行客戶盡職調查（包括對某些客戶的標準、增強和額外的客戶盡職調查）；
未能終止與無法對其進行客戶盡職調查的任何客戶的現有業務關係；
未能報告可疑活動；和
未依法令規定保存記錄者。
此事將在高等法院進行處罰聽證會，雙方將共同提出，應命令 Tiger Brokers 支付 900,000 美元的罰款。任何罰款的數額將由法院決定。
FMA 於 2020 年 3 月向 Tiger Brokers 發出正式警告，稱其未能採取多項適當的 AML/CFT 保護措施。
發出警告後，FMA 對 Tiger Brokers 是否遵守該法案展開了調查，包括獲取客戶檔案樣本和其他記錄保存所需的文件。FMA 認為 Tiger Brokers 違規的程度足以以民事罰款程序的形式採取強有力的執法行動。
FMA 認為 Tiger Brokers 的記錄保存違規行為具有系統性和重大性，因為它們不僅限於客戶文件樣本。FMA 聲稱 Tiger Brokers 的記錄不容易訪問，也不容易轉換成英語（根據該法案的要求）。
Tiger Brokers 是 Tiger Fintech (Singapore) PTE Limited 在新西蘭的子公司，通過在線交易平台 Tiger Trade 提供股票經紀服務。
FMA 的案件涉及 Tiger Brokers 的 AML/CFT 政策、流程、控制和提交可疑活動報告的義務。它並未聲稱 Tiger Brokers 允許洗錢或資助恐怖主義的行為發生。
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