CFTC 獲得法院針對 Monex Deposit Company、Newport Services Corporation 的命令

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天宣布，美國加利福尼亞州中區地方法院對 Monex Deposit Company、Monex Credit Company、Newport Services Corporation 及其所有者發出永久禁令、貨幣制裁和衡平法救濟的同意令路易斯卡拉比尼和邁克爾卡拉比尼。

該命令要求被告向客戶支付 3300 萬美元的賠償金，以及 500 萬美元的民事罰款。該命令進一步禁止被告在受監管的市場上交易期貨或期權，除非此類交易是為了對沖目的。它還禁止被告在 10 年內以任何身份在 CFTC 註冊，並永久禁止他們從事場外槓桿零售商品交易或欺詐。

該命令解決了 CFTC 於 2017 年 9 月 6 日對被告提起的訴訟，指控被告作為一家普通企業，為數千名客戶執行非法的場外槓桿零售商品交易，並參與普遍的欺詐性銷售招攬.

該命令是在大量訴訟之後發布的，包括向第九巡迴法院提出的兩項上訴、對被告發出的初步禁令、就與提供和執行非法零售商品交易有關的指控作出有利於 CFTC 的簡易判決的命令，以及還實施了永久禁令，禁止被告從事槓桿零售商品交易。

根據命令發現，在 2011 年 7 月 16 日至 2021 年 8 月 31 日期間，被告運營了一個名為“Atlas”的零售場外交易平台，該平台允許客戶推測貴金屬價格走勢，Monex 代理作為每筆交易的交易對手。在相關期間，被告與零售客戶進行了數千筆槓桿交易，所有這些交易都必須在受監管的交易所執行，但並非如法院在先前命令中所認定的那樣。

該命令還認定，這些交易中的大部分導致 Monex 的客戶蒙受損失，被告在招攬客戶時進行了欺詐。具體來說，Monex 吹捧貴金屬作為對沖經濟不確定性的重要性。Monex 的招標強調利潤，聲稱貴金屬提供“出色的價格升值”和“出色的利潤潛力”。

Monex 培訓其銷售代表推銷槓桿交易，並根據訂單描述“30-40% 的淨收益”、“年化收益率為 20% 或更高”和“無限的上漲潛力”的可能性。Monex 還對其銷售人員進行了培訓，以贏得客戶的信任，從而進行銷售。此外，訂單發現，Monex 還激勵其銷售人員通過增加佣金和獎金來推動客戶進行槓桿交易。

根據命令，Monex 從未透露過其大多數客戶都賠了錢。因此，Monex 關於貴金屬槓桿交易盈利能力的說法具有誤導性。此外，訂單發現，Monex 的客戶原本希望從此類交易中獲利，但他們卻賠了錢。該命令進一步認定 Louis 和 Michael Carabini 控制著 Monex，並對其非法活動負責。

CFTC 警告說，要求向受害者償還資金的命令可能不會導致追回任何損失的金錢，因為不法行為者可能沒有足夠的資金或資產。