ASIC 因不誠實行為永久禁止 Eight Investment Partners 的前僱員

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 在發現新南威爾士州悉尼的 Andrew Jung-Woo Kim 從事與金融產品或服務相關的不誠實行為後，永久禁止他提供金融服務。

Kim 先生在 2018 年 8 月至 2021 年 8 月的不同日期為基金經理 Eight Investment Partners Pty Ltd（Eight IP）工作。Eight IP 是 Kim 先生持有的關聯證券交易賬戶（管理賬戶）中持有的基金投資組合的副經理被授予訪問權限。

ASIC 發現 Kim 先生在 2019 年 8 月 29 日至 12 月 20 日以及 2021 年 2 月 23 日至 5 月 21 日期間從事不誠實行為，他導致管理賬戶中持有的證券與他的各種個人股票交易賬戶和他控制的其他賬戶進行交易這種以犧牲託管賬戶為代價在這些賬戶上獲利的方式。

監管機構還發現，金先生使用託管賬戶向他的私人賬戶出售證券，然後使用託管賬戶以更高的價格從私人賬戶買回這些證券。

金先生承認進行了上述交易，並承認他在未獲授權的管理賬戶上進行交易，以從他的私人賬戶中獲利。Kim 先生沒有反駁 ASIC 對他從事不誠實行為的擔憂。

ASIC 還發現，由於 Kim 先生的不誠實行為以及他銷毀與其交易相關的證據，他不適合提供一項或多項金融服務，而且 Kim 先生將來可能會違反金融服務法。

Kim 先生有權向行政上訴法庭上訴，要求復審 ASIC 的決定。