SEC 對前 FTX 首席執行官塞繆爾·班克曼-弗里德提出欺詐指控

在前 FTX 首席執行官塞繆爾·班克曼-弗里德被捕後，美國證券交易委員會 (SEC) 宣布對他提出欺詐指控。

根據 SEC 的投訴，至少自 2019 年 5 月以來，總部位於巴哈馬的 FTX 從股權投資者那裡籌集了超過 18 億美元，其中包括來自大約 90 名美國投資者的約 11 億美元。在向投資者陳述時，Bankman-Fried 將 FTX 宣傳為一個安全、負責任的加密資產交易平台，特別宣傳 FTX 用於保護客戶資產的複雜、自動化的風險措施。

該投訴稱，實際上，Bankman-Fried 策劃了長達數年的欺詐行為，以向 FTX 的投資者隱瞞（1） FTX 客戶的資金未公開轉移到他的私人加密對沖基金 Alameda Research LLC；(2)在 FTX 平台上給予 Alameda 的未公開特殊待遇，包括向 Alameda 提供由平台客戶資助的幾乎無限的“信用額度”，並使 Alameda 免於某些關鍵的 FTX 風險緩解措施；(3)未披露的風險源自 FTX 對 Alameda 大量持有的估值過高、流動性差的資產（如 FTX 附屬代幣）的敞口。

投訴進一步指控 Bankman-Fried 在阿拉米達使用混合 FTX 客戶的資金進行未公開的風險投資、大手筆的房地產購買和大筆政治捐款。

SEC 的申訴指控 Bankman-Fried 違反了 1933 年證券法和 1934 年證券交易法的反欺詐規定。SEC 的申訴尋求對未來違反證券法的行為發出禁令；禁止 Bankman-Fried 參與任何證券的發行、購買、要約或出售的禁令，他自己的個人賬戶除外；沒收他的不義之財；民事處罰；和一個官員和董事酒吧。

FTX 及其多家子公司於 2022 年 11 月 11 日在特拉華州申請第 11 章破產保護。SBF 於同一天辭去 FTX 首席執行官一職。