CFTC 对 FTX 共同所有者提出欺诈指控

商品期货交易委员会 (CFTC) 周二在纽约南区美国地方法院提起的诉讼中对 FTX 高级管理人员尼沙德·辛格 (Nishad Singh) 提出欺诈指控。

两项指控指控 Singh 犯有挪用欺诈罪，以及协助和教唆 Samuel Bankman-Fried、FTX Trading Ltd. d/b/a FTX.com 和 Alameda Research LLC 实施的欺诈行为。辛格是 FTX 的股东和高级管理人员，在 2022 年 11 月倒闭时担任 FTX 的工程总监。

对 Singh 的指控与 CFTC 先前对Bankman-Fried 、FTX、Alameda、FTX 联合创始人 Gary Wang 和 Alameda 联席首席执行官 Caroline Ellison提起的诉讼有关，该诉讼指控一项欺诈计划导致超过80 亿美元的 FTX 客户资产。

辛格不质疑他对 CFTC 索赔的责任，并同意就他对投诉中指控的责任输入拟议的同意判决令。

投诉称，从大约 2019 年 5 月到 2022 年 11 月 11 日，FTX 表示客户的资产由 FTX“托管”，并与 FTX 自己的资产隔离。相反，FTX 的客户资产通常由 FTX 的姊妹数字资产交易公司 Alameda 持有，并被 Alameda、FTX 和 Alameda 的高管挪用，用于购买豪华房地产、政治献金和高风险、非流动性等不正当目的。数字资产行业投资。

据称，Singh 负责在 FTX 底层代码中创建或维护各种未公开的组件，这些组件与其他功能一起运行，授予 Alameda 功能，使其能够盗用 FTX 客户资产。除其他外，FTX 代码中的这些功能有利于 Alameda，并允许它在没有足够可用资金的情况下执行交易，其中最重要的是，“可以在借入以下提款”功能允许 Alameda 提取数十亿美元的客户来自 FTX 的资产。

投诉进一步指控 Singh 个人挪用了数百万美元的资产，包括 FTX 客户资产，通过缺乏记录的 Alameda“贷款”和其他不当从 FTX 提取资金用于各种个人支出，甚至在 Singh 知道或应该知道的情况下还是这样做了已知这些资产的来源至少部分是 FTX 客户资产。

CFTC 警告说，要求向受害者偿还资金的命令可能并不总能追回损失的资金，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产

在针对 Singh 的持续诉讼以及针对 Bankman-Fried、FTX、Alameda 以及高管 Ellison 和 Wang 的相关持续诉讼中，CFTC 寻求赔偿、没收、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违规行为的永久禁令商品交易法 (CEA) 和 CFTC 法规的收费。

除了 CFTC 的备案之外，辛格今天在纽约南区对他提起的一项单独的平行诉讼中，就商品欺诈和其他指控认罪。美国诉 Nishad Singh，Crim No. 22-CR-673 (SDNY 2023)。与该行动有关，Singh 同意没收从 FTX 和 Alameda 收到的某些资产。此外，今天美国证券交易委员会 (SEC) 以自己的行动指控辛格。