商品期货交易委员会 (CFTC) 已获得针对 Mark A. Ramkishun 的违约记录，Mark A. Ramkishun 是一家名为 Leo Growl LLC 的所谓商品池的运营商。这发生在监管机构要求此类证书后不久。
请注意，违约证明是法律程序中的一个正式步骤。它通常先于缺席判决动议，缺席判决动议规定任何处罚，例如禁令和罚款。
CFTC 的投诉称，至少从 2019 年 3 月开始，至少持续到 2021 年 9 月，Ramkishun 充当未注册的商品池运营商，以欺诈方式向 30 多个池参与者募集和接收资金，目的包括交易，除其他外，池中的商品期货和期权合约。
投诉进一步指控，在募集资金池参与者资金的过程中以及在收到资金池参与者资金后，Ramkishun 故意做出欺诈性和重大失实陈述和/或遗漏有关资金池参与者资金使用和据称从 Ramkishun 交易中获得的利润的重要事实。
此外，Ramkishun 没有像他承诺的那样使用所有池参与者资金在池中进行交易，而是交易了这些资金的不到一半（导致净交易损失）并最终挪用了很大一部分池参与者资金用于个人支出和向池参与者进行庞氏式支付。
投诉还称，Ramkishun 未能将资金池作为与他自己分开的实体运营，并违反 CFTC 规定将他的个人资金与资金池参与者的资金混合在一起。
CFTC 寻求对受骗的基金参与者进行全额赔偿、没收任何不义之财、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及对进一步违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 法规的行为的永久禁令。
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06-14 19:31交易商监管
