NFA对GMG Brokers及其两名员工处以总计35万美元的罚款

美国全国期货协会 (NFA) 今天宣布了两项针对位于英国伦敦的 NFA 会员介绍经纪商 GMG Brokers LTD 以及该公司的两名员工 Marco Saviozzi 和 Jason Terence Lyons 的决定。

这些决定解决了 NFA 商业行为委员会对被告提出的指控。一项决定要求 GMG 支付 225,000 美元的罚款，GMG 的负责人和关联人 (AP) Saviozzi 与该公司共同承担 50,000 美元的连带责任。

另一项决定要求 GMG 的 AP Lyons 支付 125,000 美元的罚款，并在 2023 年 5 月 1 日或之前退出 NFA 准会员资格，此后 120 天内不得申请 NFA 会员资格、准会员资格或主要身份。

BCC 的决定基于委员会发布的投诉以及 GMG、Saviozzi 和 Lyons 提交的和解提议，他们在其中既不承认也不否认投诉的指控。

投诉称 GMG 和 Lyons 违反了 NFA 合规规则 2-2(a) 和 2-4，从事欺诈行为，未能遵守高标准的商业荣誉和公正公平的贸易原则，并违反其客户的行为通过 Lyons 与 GMG 客户的误导性沟通以及在交易活动中将 GMG 及其利益（以及“受惠”的 GMG 客户的利益）置于其他 GMG 客户之前的利益，从而产生额外的经纪费用。

投诉还指控 GMG 和 Saviozzi 未能监督，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。

在其决定中，BCC 发现 GMG 和 Lyons 违反了 NFA 合规规则 2-2(a) 和 2-4；GMG 和 Saviozzi 违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。