阿賈克斯財經網>交易商监管>前摩根大通交易员放弃对 CFTC 的诉讼

前摩根大通交易员放弃对 CFTC 的诉讼

前摩根大通外汇交易员 Richard Usher 已同意终止他对商品期货交易委员会 (CFTC) 的诉讼。从最近提交给哥伦比亚地方法院的文件中可以清楚地看出这一点。

文件指出,根据联邦民事诉讼规则第 41(a)(1)(A)(ii) 条,原告 Richard Usher 和被告美国商品期货交易委员会共同规定,本案应在没有偏见的情况下全部解雇,各方应承担自己的费用。

Usher 于 2021 年 3 月对 CFTC 提起诉讼。该交易员表示,此案表明“当美国政府的一个机构阻挠被告要求提供无罪证据时,可能会导致卡夫卡式的不公正”。该证据与另一机构正在起诉的高度惩罚性行政执法行动有关。

让我们回想一下,货币监理署 (OCC) 正在对 Richard Usher 实施行政制裁,他是参与所谓“外汇卡特尔”的交易员之一。陪审团于 2018 年宣告他无罪,但尽管宣告无罪,OCC 仍继续对他提起这项行政诉讼。

他向哥伦比亚地方法院提出申诉,要求执行针对 CFTC 的传票,因为它拒绝提供用于 OCC 案件的证据开示。OCC 试图终身禁止 Usher 从事银行业务,并没收他 150 万美元。OCC 指控 Usher 的外汇交易行为——与他被判无罪的刑事案件中的行为相同——导致他的银行摩根大通与 CFTC 达成和解。它还声称,Usher 应该因“导致”他的前雇主决定与 CFTC 和解而“危及他的银行的安全和稳健”而承担责任和受到惩罚。

Usher 认为,OCC 的指控部分依赖于 CFTC 独有的事实。因此,OCC 案的行政法法官合理地允许了 Usher 向 CFTC 发出相关文件传票的请求。传票要求提供有关银行与 CFTC 和解的文件,以便他可以对他导致银行和解的指控提出异议,并应因此受到间接惩罚。

CFTC 完全拒绝了姊妹政府机构的传票。根据 Usher 的说法,CFTC 轻率地无视正式授权的程序。CFTC 声称被告应提交《信息自由法》(FOIA),而不是遵守传票,这不是一个有意义的替代方案。这位交易员辩称,CFTC 并不凌驾于法律之上。

简而言之,Usher 对一个美国政府机构 (CFTC) 在另一政府机构 (OCC) 拒绝承认该执法机构强制出示此类文件的权力之前拥有对 Usher 的辩护至关重要的文件感到不满。

原告称,CFTC 拒绝出示 Usher 需要的文件:(a) 侵犯了 Usher 为自己辩护的强制程序的正当程序权利;(b) 在法律上是错误的;(c) 引起三权分立问题。

请注意,在 Usher 向 CFTC 提起诉讼几个月后,OCC 通知 Usher 它将单方面自愿地以偏见驳回其对他的诉讼。CFTC 辩称,这使得反对它的理由变得毫无意义。



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容