纽约法院批准 FXCM Inc 股东提起的证券集体诉讼和解

纽约南区法院已初步批准FXCM Inc 股东提起的证券集体诉讼中的650 万美元和解。相关命令由罗尼·艾布拉姆斯法官于 2023 年 2 月 21 日签署。

原告和被告 Dror Niv 和 William Ahdout 已同意以 6,500,000 美元和解此诉讼。

法院认定 (a) 和解条款是基于诚信、公平谈判的结果，以及 (b) 该条款对集体成员来说足够公平、合理和充分，足以保证向集体成员提供和解通知，并且举行和解听证会。

法院初步批准了和解，但有待根据《联邦民事诉讼规则》第 23(e) 条在听证会上进一步审议，该听证会定于 2023 年 7 月 7 日下午 3 点在法院举行

在最终确定是否应批准和解之前，应禁止所有免责方在任何法院或法庭或程序中针对任何免责方提起、起诉或试图起诉任何免责声明。除非并直到根据约定取消和终止约定，否则诉讼中的所有程序（执行约定的条款和条件可能需要的程序除外）将被搁置和暂停，直到法院下达进一步命令。

让我们回想一下，此诉讼中的原告包括（除其他外）：首席原告 683 Capital Partners, LP 和集体代表 Shipco Transport Inc. 和 E-Global Trade and Finance Group, Inc.

原告根据 1934 年证券交易法（“交易法”）第 10(b) 和 20(a) 条以及据此颁布的规则 10b-5 对 FXCM、Dror Niv 和 William Ahdout 提出索赔。Shipco 和 E-Global 代表他们自己和一个经认证的类别提出索赔，该类别包括“所有购买或以其他方式收购公开交易的 Global Brokerage, Inc., f/k/a FXCM Inc. (“FXCM”) 类别的个人和/或实体2012 年 3 月 15 日至 2017 年 2 月 6 日期间的普通股，包括这两个日期。” 683 Capital 以个人为基础提出索赔。

原告指控被告通过歪曲和遗漏有关 FXCM 与 Effex Capital, LLC 的秘密关系的重要事实，实施了证券欺诈。福汇向零售客户提供外汇交易，吹捧他们的“无交易员平台”或“代理模式”，福汇不是直接与客户交易，而是将客户与提供最佳价格的流动性提供商联系起来，福汇仅添加一个加价作为佣金。

然而，根据原告的说法，FXCM 的客户和投资者并不知道，FXCM 秘密地从 Effex 那里收取大约 70% 的交易利润的回扣，Effex 是 FXCM 的主要流动性提供商之一，与 FXCM 的客户进行交易。

根据原告的诉状，Effex 由 John Dittami 运营，被告 Niv 和 Ahdout 在 FXCM 聘请他创建一个内部交易系统 EES，该系统将与外部做市商竞争。Dittami 与 FXCM 的合同规定 EES 的交易利润按 70-30 分配（70% 给 FXCM）。当 FXCM 的合规部门决定，如果 EES 与 FXCM 的客户进行交易，FXCM 不能如实地说它正在运行代理模式，被告决定将 EES 分拆为 Effex。然而，FXCM 和 Effex 保持了 70-30 的交易利润分配——Effex 换成了 Dittami，而 FXCM 保留了 70% 的份额——他们伪装成“支付订单流量”。FXCM 多年来一直为 Effex 提供重要支持，Effex 依靠 FXCM 维持运营。

Effex 成为 FXCM 最大的流动性提供商之一，被告提供了特殊的交易优势，将 FXCM 的更多交易量引导至 Effex。

2013 年和 2014 年，美国国家期货协会 (NFA) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 开始调查 FXCM 与 Effex 的关系。2017 年 2 月 6 日，交易结束后，NFA 和 CFTC 宣布与被告达成监管和解，揭露 FXCM 和 Effex 之间未公开的关系，并处以严厉的处罚。第二天，FXCM 证券价格暴跌，损害了原告和集体。

和解协议规定了 6,500,000 美元现金的和解金。原告的损害赔偿专家估计，在原告的最佳情况下，最高总损害赔偿额为 1750 万美元。