纽约南区法院已初步批准FXCM Inc 股东提起的证券集体诉讼中的650 万美元和解。相关命令由罗尼·艾布拉姆斯法官于 2023 年 2 月 21 日签署。
原告和被告 Dror Niv 和 William Ahdout 已同意以 6,500,000 美元和解此诉讼。
法院认定 (a) 和解条款是基于诚信、公平谈判的结果,以及 (b) 该条款对集体成员来说足够公平、合理和充分,足以保证向集体成员提供和解通知,并且举行和解听证会。
法院初步批准了和解,但有待根据《联邦民事诉讼规则》第 23(e) 条在听证会上进一步审议,该听证会定于 2023 年 7 月 7 日下午 3 点在法院举行
在最终确定是否应批准和解之前,应禁止所有免责方在任何法院或法庭或程序中针对任何免责方提起、起诉或试图起诉任何免责声明。除非并直到根据约定取消和终止约定,否则诉讼中的所有程序(执行约定的条款和条件可能需要的程序除外)将被搁置和暂停,直到法院下达进一步命令。
让我们回想一下,此诉讼中的原告包括(除其他外):首席原告 683 Capital Partners, LP 和集体代表 Shipco Transport Inc. 和 E-Global Trade and Finance Group, Inc.
原告根据 1934 年证券交易法(“交易法”)第 10(b) 和 20(a) 条以及据此颁布的规则 10b-5 对 FXCM、Dror Niv 和 William Ahdout 提出索赔。Shipco 和 E-Global 代表他们自己和一个经认证的类别提出索赔,该类别包括“所有购买或以其他方式收购公开交易的 Global Brokerage, Inc., f/k/a FXCM Inc. (“FXCM”) 类别的个人和/或实体2012 年 3 月 15 日至 2017 年 2 月 6 日期间的普通股,包括这两个日期。” 683 Capital 以个人为基础提出索赔。
原告指控被告通过歪曲和遗漏有关 FXCM 与 Effex Capital, LLC 的秘密关系的重要事实,实施了证券欺诈。福汇向零售客户提供外汇交易,吹捧他们的“无交易员平台”或“代理模式”,福汇不是直接与客户交易,而是将客户与提供最佳价格的流动性提供商联系起来,福汇仅添加一个加价作为佣金。
然而,根据原告的说法,FXCM 的客户和投资者并不知道,FXCM 秘密地从 Effex 那里收取大约 70% 的交易利润的回扣,Effex 是 FXCM 的主要流动性提供商之一,与 FXCM 的客户进行交易。
根据原告的诉状,Effex 由 John Dittami 运营,被告 Niv 和 Ahdout 在 FXCM 聘请他创建一个内部交易系统 EES,该系统将与外部做市商竞争。Dittami 与 FXCM 的合同规定 EES 的交易利润按 70-30 分配(70% 给 FXCM)。当 FXCM 的合规部门决定,如果 EES 与 FXCM 的客户进行交易,FXCM 不能如实地说它正在运行代理模式,被告决定将 EES 分拆为 Effex。然而,FXCM 和 Effex 保持了 70-30 的交易利润分配——Effex 换成了 Dittami,而 FXCM 保留了 70% 的份额——他们伪装成“支付订单流量”。FXCM 多年来一直为 Effex 提供重要支持,Effex 依靠 FXCM 维持运营。
Effex 成为 FXCM 最大的流动性提供商之一,被告提供了特殊的交易优势,将 FXCM 的更多交易量引导至 Effex。
2013 年和 2014 年,美国国家期货协会 (NFA) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 开始调查 FXCM 与 Effex 的关系。2017 年 2 月 6 日,交易结束后,NFA 和 CFTC 宣布与被告达成监管和解,揭露 FXCM 和 Effex 之间未公开的关系,并处以严厉的处罚。第二天,FXCM 证券价格暴跌,损害了原告和集体。
和解协议规定了 6,500,000 美元现金的和解金。原告的损害赔偿专家估计,在原告的最佳情况下,最高总损害赔偿额为 1750 万美元。
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