二元期权运营商 Jared Davis（OptionMint、OptionKing）被罚款 56.1 万美元

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，美国俄亥俄州北区地方法院于 4 月 27 日下达了一项同意令，要求对 Jared J. Davis 实施永久禁令、赔偿和衡平法救济，Jared J. Davis 是前任俄亥俄州居民。戴维斯有时以 Erie Marketing, LLC 的名义开展业务。

同意令解决了 CFTC 于 2019 年 9 月 17 日提起的诉讼。投诉除其他外指控戴维斯通过他创建和经营的全球二元期权业务欺诈客户。

该命令要求戴维斯向欺诈计划的受害者支付 561,971 美元的赔偿金。该命令还永久禁止戴维斯进一步违反《商品交易法》和 CFTC 规定，并实施永久注册和交易禁令。

案例背景

该命令发现，从大约 2012 年 7 月到 2016 年 6 月，戴维斯以欺诈方式向美国和其他地方的客户索取并接受了大约 1000 万美元，用于交易商品、外汇、个股和股票指数的场外二元期权。根据命令，戴维斯使用 Option Mint、Option King 和 Option Queen 等商标，通过互联网营销活动、各种网站和呼叫中心执行他的计划。该命令还发现戴维斯通过虚假陈述和遗漏重要事实来欺骗客户，包括没有披露他在每笔交易中有效地采取了相反的立场，以及没有披露他经常让交易平台操纵期权交易软件设置以增加客户流失的几率。

CFTC 警告说，要求向受害者偿还资金的命令可能不会导致追回任何损失的金钱，因为不法行为者可能没有足够的资金或资产。CFTC 将继续为保护客户而积极斗争，并确保追究违法者的责任。

相关刑事事项和 SEC 行动

在另一项诉讼中，美国俄亥俄州北区检察官办公室指控戴维斯犯有三项逃税罪，并指控他的公司 Erie Marketing, LLC 犯有 11 项电汇欺诈罪。取代信息基于 CFTC 投诉中指控的大部分相同行为。Davis 承认了代表 Erie Marketing, LLC 的 11 项电汇欺诈罪和三项逃税罪。1 月 27 日，贾里德·戴维斯 (Jared Davis) 被判处 30 个月的监禁，随后获释三年。他还被勒令支付 300,000 美元的罚款，向美国国税局 (IRS) 支付 1,039,208 美元的赔偿金，并对 Erie Marketing, LLC 的债务承担连带责任，包括向受害者赔偿 656,493.20 美元和 440 万美元的罚款。

除刑事诉讼外，美国证券交易委员会 (SEC) 在相关执法行动中指控戴维斯，并于 2019 年 2 月 22 日对他达成部分和解，前提是法院将在稍后确定没收和民事处罚日期。SEC 的行动仍悬而未决。

CFTC 表示，感谢美国俄亥俄州北区检察官办公室、联邦调查局克利夫兰外地办事处、美国国税局刑事调查局和美国证券交易委员会的协助。