SEC 宣布和解对 Coinme、Neil Bergquist 的指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对西雅图公司 Coinme Inc.、其子公司 Up、Global SEZC 以及两家实体的首席执行官 Neil Bergquist 提出和解指控，罪名是在美国进行未经注册的证券发售和销售一种名为“UpToken”的加密资产形式，并反对 Bergquist 和 Up Global 就 UpToken 的需求和发行中筹集的金额做出虚假和误导性陈述。

根据命令，从 2017 年 10 月 16 日到 2017 年 12 月 15 日，Coinme、Up Global 和 Bergquist 从事加密资产证券的未注册发售和销售，在此期间，除其他外，他们推销 UpToken 投资者将获得的经济利益来自 Coinme 在 ICO 后在二级市场购买 UpToken。

该命令还发现，在 UpToken 投资者不知情的情况下，Bergquist 和 Up Global 在 ICO 之前和整个过程中采取措施以获得 UpToken 供应，这将大大减少 Coinme 在 ICO 之后购买 UpToken 的需求，并且还故意或鲁莽地公开夸大了 ICO 筹集的金额首次代币发行。

SEC 的命令认定 Coinme、Up Global 和 Bergquist 违反了 1933 年《证券法》第 5(a) 和 5(c) 节，并且 Bergquist 和 Up Global 违反了《证券法》第 17(a) 节和第 10( b) 1934 年证券交易法及其下的规则 10b-5。

Coinme、Up Global 和 Bergquist 在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下同意了结指控，停止并停止在未来违反这些规定，并遵守某些承诺。此外，Up Global 同意支付 3,520,000 美元的罚款，Coinme 对此承担连带责任；Coinme 同意单独支付 250,000 美元的罚款；Bergquist 同意支付 150,000 美元的罚款。

SEC 的命令还禁止 Bergquist 在三年内担任上市公司的高级职员或董事。