美国商品期货交易委员会（CFTC）今天向美国田纳西州西区地方法院对田纳西州公司 Three Bridges Trading Fund, LLC 及其所有者、总裁兼经理、田纳西州科利尔维尔的 Donald Wray Rodgers 提起民事执法诉讼。投诉称，被告实施了一项欺诈计划，他们向资金池参与者索取并接受了至少 200 万美元，用于投资商品资金池。被告挪用了大部分资金，试图通过向资金池参与者发布虚假的账户和交易报表来掩盖其欺诈计划，并且以庞氏骗局的方式，使用其他资金池参与者的资金向一些资金池参...

ICE Futures US 已发布针对 RJ O'Brien & Associates LLC (RJO) 的纪律处分通知。2024 年 6 月 6 日，交易所商业行为委员会的一个小组委员会认定，从 2021 年 5 月到 2023 年 4 月（“相关期间”），RJO 可能违反了交易所规则 4.15(a)，因为其未能为某些客户分配他们自己的唯一标识，并允许员工在向交易所报告的大量大宗交易中不当使用和与此类客户共享与 RJO 关联的标识。委员会进一步认定，在相关期间，RJO 可能...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 警告消费者，不要在社交媒体上滥用 ASIC 徽标来宣传虚假投资和股票交易课程、电话营销和 Telegram 冒充。ASIC 已收到多起有关“股票交易大师班”广告的报告。这些广告出现在社交媒体平台上，显示 ASIC 徽标并声称由 ASIC 赞助。当消费者点击广告时，他们会被带到一个名为 Lonton 财富管理中心的私人 Whatsapp 群组。这些社交媒体广告通过以下方式误导消费者：显示 ASIC 徽标。ASIC 与该提供商无关联。错误地声称股票交易大师班由...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消了 Aussie Wealth Super Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消将于 2024 年 6 月 3 日起生效。在澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 收到通知称清算人已于 2024 年 3 月 14 日任命，并决定自愿清盘 Aussie Wealth Super 后，AFS 许可证被取消。牌照取消条款规定，根据第 912A(1)(g) 条（拥有争议解决系统）和第 912B 条（关于赔偿安排）的规定，Aussie Wealth...

GLMX Technologies LLC 是一家全球货币市场交易技术提供商，提供回购协议、证券借贷和定期存款等服务，该公司已被新加坡金融管理局 (MAS) 指定为认可市场运营商 (RMO)，自 2024 年 5 月 28 日起生效。获得新加坡金融管理局的认可，GLMX 得以向位于新加坡这一全球重要交易中心的金融机构提供其平台。该批准还使 GLMX 能够扩大其全球业务范围，同时展示其对监管合规的承诺。GLMX 首席执行官兼联合创始人 Glenn Havlicek 表示：“成为新加坡的 RMO 对...

意大利公司交易委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站的访问。CONSOB 命令针对的网站包括：“TBMarket”（网站https://tbmarket.co）；“Ahfultra”（网站https://ahfultra.co 和相关页面https://app.ahfultra.co）；“Forexelite Limited – Elite Trading Academy Limited”（网站https://forexelite.trade 和相关页面https://my.fo...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，塞浦路斯投资公司 WG Wealth Guardian Ltd 的授权全部被暂停。此次暂停是根据《撤销和暂停授权指令》DI87-05（“DI87-05”）第 10（1）条执行的，因为有人怀疑其违反了《2017 年投资服务和活动及受监管市场法》（“该法”）第 22（1）条。该公司似乎并非始终遵守授权条件：在该法第 16 条中，如 2021 年《投资公司审慎监管法》第 9(3) 条进一步规定的那样，关于初始资本要求和在该法第 17(9) 条中，进一步明确了第...

一群交易员和 Robinhood 就2021 年 1 月空头挤压诉讼的联邦证券部分达成和解。2024 年 5 月 28 日，Robinhood Markets, Inc.、Robinhood Financial LLC 和 Robinhood Securities, LLC 以及原告 Blue Laine-Beveridge、Abraham Huacuja、Ava Bernard、Brendan Clarke、Brian Harbison、Cecilia Rivas、Doi Nguyen、Jos...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）认识到金融、监管和监督技术的快速发展，今天宣布建立监管沙盒，这构成了其创新中心的发展。监管沙盒将在 CySEC 的监督和指导下，在受控环境中为创新解决方案提供测试机会。监管沙盒将于 2024 年 6 月 11 日通过线上活动进行展示。鉴于监管沙盒的建立，CySEC创新中心停止运营。CySEC 主席 George Theocharides 博士表示：“监管沙盒标志着塞浦路斯金融服务市场在促进负责任创新方面迈出了重要一步。通过这一举措，我们旨在进一步鼓励开发符合技...

经澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 调查后，DanFX Trade Pty Ltd 前董事 Daniel Farook Ali 因欺诈罪被布里斯班地方法院判处七年零三个月监禁。2024 年 5 月 23 日，阿里先生承认了五项欺诈指控，总额达 771,303 美元，涉及他挪用用于交易和投资目的的资金。Ali 先生曾是 DanFX Trade Pty Ltd 的董事，该公司经营着一家未经许可的外汇交易业务。2016 年 5 月至 2017 年 11 月期间，Ali 先生不诚实地使用投资者提供...

意大利公司交易委员会（CONSOB）已下令封锁五个未经授权的投资网站的访问。CONSOB 命令针对的网站包括：“Marketsac.eu”（网站https://marketsac.eu 和相关页面https://platform.marketsac-tp.eu）；“TopTierCapital”（网站www.toptiercapital.org）；“Top Markets LTD”（网站www.vantagecfd.com 和相关页面https://wt.vantagecfd.com）；“Cry...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已发出两项临时止损令，禁止 Trademax Australia Limited 向散户投资者开立交易账户或交易差价合约 (CFD) 或保证金外汇合约 (margin FX)。ASIC 担心 Trademax 未能采取可能导致其零售产品分销行为符合两个目标市场决定 (TMD) 的合理措施，因此采取了行动。监管机构的担忧涉及 Trademax 依赖不充分的散户投资者调查问卷来履行其义务，以及 Trademax 的入职流程中缺乏其他控制措施来评估客户是否可能进...

英国金融行为监管局（FCA）对花旗环球金融有限公司（CGML）处以 27,766,200 英镑的罚款。该公司系统和控制的失败导致 14 亿美元的股票在欧洲市场上被抛售，而这些本不应该被抛售。2022 年 5 月 2 日，一位 CGML 交易员打算出售价值 5800 万美元的一篮子股票。交易者在订单管理系统中输入购物篮时出现输入错误。这导致创造了价值 4,440 亿美元的篮子。CGML 的控制阻止了该篮子中 2550 亿美元的进展，但没有阻止发送至交易算法的剩余 1890 亿美元。所选择的算法旨在...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问五个未经授权的投资网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）所赋予的权力，在此基础上Consob 可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新被屏蔽的网站包括：“Bcs-gm”（网站 https://bcs-gm.com 及相关页面 https://my.bcs-gm.com）；“Si...

比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今天对欺诈性交易平台发出警告。这些平台遍布互联网，试图以快速、轻松的盈利承诺来吸引投资者。欺诈性交易平台如何运作？联系方式：欺诈者使用各种技术来联系受害者：提及名人的虚假新闻文章、在线广告、社交媒体上的虚假帐户、约会应用程序甚至“丢失”的消息。在每种情况下，该平台都通过向投资者承诺在短时间内提供非常高的回报来吸引投资者，这些回报往往远远超出了现实的收益。注册：有兴趣的投资者在平台上注册并将资金存入其交易账户。大多数时候，投资者以相对较小的金额开始（例如 25...

美国国家期货协会（NFA）刚刚公布了其近期执法行动的信息。2024 年 2 月 27 日，NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布了针对 Trading.com Markets Inc. (Trading.com) 的投诉。投诉指控 Trading.com 未能及时提交每日财务报告、每日交易报告和每月财务报告。诉状还指控 Trading.com 未能遵守 FDM 内部财务控制，也未能进行监督。2024 年 5 月 8 日，NFA 的 BCC根据 Trading.com 的和解要约发布了一项决定，...

Arive Capital Markets 已同意支付 30 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。从 2016 年 8 月到 2020 年 6 月，该公司未能建立、维护和执行监管系统，包括书面监管程序 (WSP)，这些系统旨在合理设计以符合 FINRA 规则 2111 中涉及过度交易的适用性要求。结果，Arive 未能合理识别或解决 12 个客户账户中过度交易的危险信号，导致客户支付总计近 640,000 美元的佣金、成本和保证金利息。 Arive 的这种行为违反了...

美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国佛罗里达州南区地方法院法官达林·盖尔斯（Darrin P. Gayles）对四名个人和五家公司（九名被告）发出缺席判决令：杰斯·戴维斯（Jase Davis）密西西比州布兰登；乌克兰的鲍里斯·科诺瓦连科 (Borys Konovalenko)；安娜·希姆科 (Anna Shymko)，来自佐治亚州德卢斯；纽约格兰德岛和/或加拿大伊利堡的 Alla Skala； Easy Com LLC d/b/a ROFX，一家新罕布什尔州有限责任公...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。ASIC 确定 Octillion：不遵守金融服务法，没有采取合理措施确保其代表遵守金融服务法，没有采取一切必要措施来确保有效、诚实和公平地提供许可证所涵盖的金融服务，可能违反《2001 年公司法》第 s912A(1) 条规定的义务，并且根据该法案 s913BA(1)，他不是适当人选。ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就一款名为“LENA Network”的可疑投资产品发出警告，该产品涉及虚拟资产相关的质押、借贷安排，并声称为投资者提供高额回报。该产品并未获证监会授权向香港公众发售。该产品具有《证券及期货条例》附表 1 第 1 部分第 1 节所定义的集体投资计划 (CIS) 的特征。根据《证券及期货条例》第 103 条，任何人无论在香港或其他地方，发出广告、邀请或文件，其中邀请香港公众获取集体投资计划的权益或参与集体投资计划，即属犯罪。 ，除非证监会已授权发行或适用豁...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问四个未经授权的投资网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）所赋予的权力，在此基础上Consob 可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新 Consob 命令针对的网站是：“Toroassets” (website www.toroassets.com);“Interactive”...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已在联邦法院对 Sunny Mahendra Prakash 及其关联公司（Principal Financial Services Pty Ltd、Self-Managed Super Pty Ltd、Provest Enterprises Pty Ltd 和 Super Funds Australia Pty Ltd ITF）启动紧急程序主要养老金基金。Prakash 先生是一名注册执业会计师、注册税务师、自我管理养老基金审计师和财务顾问，经信安金融服...

（前）ASIC 许可的零售外汇和差价合约经纪商 Prospero Markets 的指定管理人和清算人 BRI Ferrier 已向客户和债权人提交了一份初步报告，表明其初步调查表明有足够的资金解除所有客户对澳大利亚经纪商的索赔。Prospero Markets 的 ASIC AFS 许可证被暂停，并于 2023 年底实际上被关闭，因为其所有权卷入了澳大利亚联邦警察针对中国主要洗钱团伙的行动。BRI 上个月在澳大利亚联邦法院批准了金融监管机构 ASIC 的请求后正式任命为 Prospero Ma...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天警告消费者要保持警惕，此前 ASIC 的审查发现，一些推销电话运营商使用高压销售策略和在线点击诱饵广告来引诱消费者接受不适当的养老金转换建议。这些推销电话运营商——在从第三方数据经纪人那里获取消费者的个人信息后或通过在线点击诱饵向消费者主动打电话——与一小部分财务顾问进行了潜在客户开发和推荐安排，这些顾问通常建议消费者转入超级产品会产生大量费用。ASIC 专员艾伦·柯克兰 (Alan Kirkland) 表示，这些运营商通常针对 25 岁至 50 岁之...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问五个未经授权的投资网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）所赋予的权力，在此基础上Consob 可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新 Consob 命令针对的网站是：“FCapital24”（网站https://fcapital24.com）；“Future Invest L...

英国金融行为监管局（FCA）公布了2023年7月1日至12月31日期间的投诉数据。2023 年下半年，英国金融服务公司收到 187 万起投诉，较 2023 年上半年（189 万起）下降 1%。自 2020 年支付保障保险 (PPI) 达到峰值以来，投诉量相对稳定在 180 万至 200 万之间。投诉数量增加的产品组是：银行和信用卡——从 847,497（2023 年上半年）增长 3.2% 至 874,568（2023 年下半年）家庭金融——从 91,470（2023 年上半年）增长 3.7% 至...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已向富途证券国际（香港）有限公司和盈透证券香港有限公司发出限制通知，禁止其处理或处理其客户账户中由前成员拥有的资产。在关键时间于香港联合交易所有限公司主板上市的法团的董事会。前董事会成员涉嫌不当行为并违反对公司的职责。证监会并未调查富途或互动，这两家公司均配合证监会的调查。限制通知不会影响他们或他们的其他客户。限制通知禁止两家经纪商在未经证监会事先书面同意的情况下，不得处置、处理或协助、怂恿或促使他人处置或处理该等账户内的任何资产，最高限额为通知中所述的金额...

英国金融行为监管局 (FCA) 对肯特郡锡廷伯恩的 Lee Steven Maggs 提起刑事诉讼，罪名是两项欺诈罪和一项违反《2000 年金融服务和市场法》(FSMA) 的罪名。三项计数如下：未经授权进行受监管的活动（即管理投资），违反《2000 年金融服务和市场法》第 19 条和第 23 条。滥用职权进行欺诈，违反 2006 年《欺诈法》第 1 条和第 4 条。通过虚假陈述进行欺诈，违反 2006 年《欺诈法》第 1 条和第 2 条。据称，马格斯先生经营了一项名为“Kube Trading”...