CME 因涉嫌违反 NYMEX 规则而对 Eagle Seven 处以罚款

国际衍生品市场 CME 集团已发布对 Eagle Seven LLC 的纪律处分通知。

根据一份和解要约，其中 Eagle Seven LLC 既不承认也不否认任何违规行为或事实指控，NYMEX 商业行为委员会小组发现，在交易日 2022 年 2 月 18 日，Eagle Seven 进行了 2022 年 3 月 Light Sweet 长盘交易。原油期货持仓量较现货月限额增加2,138张合约，增幅42.76%。

专家组还发现，鹰七于2022年2月18日在结算期内平仓，占结算期内交易量的55%以上。Eagle Seven在结算窗口期间平仓的行为是鲁莽地无视对MAR22原油期货合约交易有序进行或交易公平执行的不利影响。Eagle Seven 的平仓带来了 470,360 美元的利润。

专家小组还发现，Eagle Seven 未能勤勉地监督其从事相关活动的员工，没有提供足够的有关 NYMEX 规则的合规培训和/或教育材料，也未能勤勉地监督其交易，以确保遵守 NYMEX 的以下规则：头寸限制和破坏性交易行为。

BCC 小组发现，Eagle Seven 违反了 NYMEX 规则 432.W.、562 和 575.D。

根据和解协议，BCC 责令 Eagle Seven 支付 115,000 美元的罚款，并没收 470,360 美元的利润。