CFTC 正在与 ROFX 案件中唯一的剩余被告进行和解谈判

商品期货交易委员会 (CFTC) 一直在进行谈判，以部分解决其针对 Timothy Stubbs 的诉讼，该诉讼涉及欺诈性外汇计划 ROFX.net。从 CFTC 于 2023 年 11 月 30 日向佛罗里达州南地方法院提交的文件中可以清楚地看出这一点。

让我们回想一下，斯塔布斯是本案中唯一剩下的被告，截至 2022 年 10 月 3 日，这位书记官根据美联储的规定对十名被告中的九名提出了违约。R.公民。P. 55(a)——Notus、Easy Com、GEA、Grovee、Shopostar、Davis、Konovalenko、Shymko 和 Skala——未能出庭、回答或以其他方式对投诉进行辩护。

根据最新的法院文件，CFTC 和被告 Stubbs 一直在进行实质性和善意的谈判，以通过协商同意令的方式部分解决 CFTC 针对 Stubbs 的民事执法行动。

双方正在共同努力，尽快敲定拟议的同意令条款。CFTC 律师将寻求并获得委员会对最终谈判条款的批准。一旦委员会授权其在下方签名的律师，双方将向法院提交同意令以供批准，预计将于今年年底完成。

蒂莫西·斯塔布斯 (Timothy Stubbs) 是美国公民，据了解并确信，他是居住在密西西比州布兰登和/或佐治亚州亚特兰大地区的注册会计师。据了解并确信，斯塔布斯目前居住在密西西比州布兰登的一处或两处地址，这些地址均在向俄勒冈州国务卿和科罗拉多州国务卿提交的各种 Notus 和 Shopostar 公司文件中提供。

Stubbs 自称是 Grovee 的经理，并且是美国银行 Grovee 账户的签字人，他在相关期间接受了 153,000 美元的客户资金。Stubbs 亲自从该账户以及其他接受 ROFX 客户资金的公司被告银行账户接收资金。

斯塔布斯在 2015 年 4 月解散俄勒冈州版 Notus 时提交的文件中，自称对 Notus 拥有“授权书”。他从未以任何身份在 CFTC 注册。

ROFX 是一个虚构的网络实体，通过 www.ROFX.net 网站运营，该网站位于美国。 据了解并确信，ROFX 既未在美国注册开展业务，也不是合法组织的集体实体。尽管该网站声称 ROFX 据称在迈阿密、伦敦和香港的办事处开展业务，但 ROFX 没有办事处，没有员工，而且据了解和确信，ROFX 的创建纯粹是为了促进被告的欺诈性共同企业。

ROFX 从未以任何身份在 CFTC 注册。