阿賈克斯財經網>交易商监管>CFTC 寻求对 Lions of Forex 进行违约登记

CFTC 寻求对 Lions of Forex 进行违约登记

商品期货交易委员会 (CFTC) 正在推动对 Lions of Forex LLC (LOF) 的诉讼进入违约状态。

在 2023 年 12 月 19 日提交的动议中,监管机构解释说,法院应因 LOF 未能答复投诉而对 LOF 宣告违约。

CFTC于 2023 年 9 月 28 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼,指控至少从 2019 年 1 月到至少 2021 年 3 月,Roberto Pulido a/k/a Berto Delvanicci 在 Lions of Forex LLC (LOF) 的协助和教唆下),欺骗性地招揽客户,其目的是在代表客户管理的账户中进行杠杆或保证金零售场外外币交易。

被告招揽的一些客户订阅了 LOF 提供的零售外汇信号交易服务,LOF 提出按月付费发送买入或卖出零售外汇的信号,并以更高的月费提供实时一对一交易服务。 - 与“Berto Delvanicci”进行一次训练。

在以欺诈方式招揽这些客户时,被告利用了邮件和其他州际贸易手段或工具,即社交媒体平台、LOF 网站、短信和/或其他形式的电子和电话通信。

Pulido 在 LOF 的帮助和怂恿下,向客户虚假地表示,通过让 Pulido 使用他的自由裁量权代表他们进行零售外汇交易,他们将获得保证的每月利润,并且客户可以随时提取资金并要求返还。

基于这些欺诈性的陈述和遗漏,客户被欺诈性地诱导将至少175,000美元转移到LOF等人名下的银行账户,所有这些账户均由Pulido控制,据称目的是让Pulido利用其自由裁量权进行零售外汇交易代表他们。

客户没有按照承诺支付其保证的每月利润,并且尽管客户要求 Pulido 和/或 LOF 返还其资金,但总计至少 170,000 美元的客户资金尚未返还给客户。

在做出此类陈述时,Pulido 故意或鲁莽地虚假保证交易利润,并虚假陈述客户可以随时提取资金并退回。LOF知道普利多的这些陈述都是错误的。

进入违约行为后通常会做出违约判决,其中将概述这种情况下的处罚(罚款、禁令等)。



友情提示:
1、本網站內容和圖片僅為個人學習、研究公益之用,如有侵權請聯系我們馬上處理。
2、本網站所刊載的所有信息僅供參考,不用做交易和服務的根據,且不構成任何投資建議。

相关内容