商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，美国密歇根东区地方法院法官 Sean F. Cox 已对 Dwight A. Foster 及其公司 KEL Enterprises, Inc. 发出补充同意令。补充同意令要求福斯特和 KEL 共同和分别向受骗受害者支付 4,548,390.51 美元的赔偿金、803,126.83 美元的非法所得，以及因外汇欺诈计划支付 160 万美元的民事罚款。2023年7月18日，法院对Foster和KEL下达了永久禁令的初步同意令。初步同意令对Foster和KE...

新加坡金融管理局 (MAS) 因 Tay Joo Heng 先生涉嫌内幕交易 GS Holdings Limited (GHL) 股票而处以 70,000 新元的民事罚款。此前，CAD 和 MAS 对此案进行了联合调查。2019 年 11 月 19 日，GHL 宣布已签署有条件买卖协议，将其全资子公司 GreatSolutions Pte Ltd 出售给 GSG Capital Pte Ltd，对价为 200 万新元。该消息一经公布，GHL 股票交易量激增，次日成交量达 915,600 股。与前...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天向公众发出警告，警惕涉嫌在香港进行虚拟资产相关欺诈活动及/或无牌运营虚拟资产交易平台（VATP）的实体。Tokencan – 一家据称在香港无牌运营的加密货币交易平台，声称提供加密货币交易服务，并使用社交媒体平台将投资者引荐到其网站进行加密货币投资。该公司向证监会提供了虚假信息，并谎称已向证监会提交了牌照申请。投资者报告了提款问题，随后他们的账户被冻结。VBIT Exchange – 该公司涉嫌在没有牌照的情况下积极向香港投资者推销其所谓的 VATP 服...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的新网站的访问。Consob 最新命令针对的网站包括：“FusionLots”（网站https://fusionlots.com 和相关页面https://platform.fusionlots-techp.com）；“CM FX Trade”（网站https://cmfxtrade.com 及相关页面https://client.cmfxtrade.com）；“Capitalpartners24”（网站https://capi...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布撤销普华永道投资服务（塞浦路斯）有限公司的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定是在 2024 年 6 月 17 日举行的监管会议上做出的。它符合 2017 年《投资服务和活动及受监管市场法》第 8(1)(a) 条和 DI87-05 号指令第 4(7) 条的规定。监管举措是由于该公司决定明确放弃其 CIF 牌照。该公司的网站上发布了以下公告：“关于放弃作为塞浦路斯投资公司经营的授权的通知普华永道投资服务（塞浦路斯）有限公司（CIF 许可证编号 351/...

英国金融行为监管局（FCA）已决定对参与管理全权基金管理公司 SVS Securities Plc 的三名个人实施禁令和罚款。这三人分别是：Kulvir Virk、David John Alexander Stephen 和 Demetrios Christos Hadjigeorgiou。SVS 负责管理客户持有的投资。根据 FCA 规定，该公司必须以客户的最佳利益为出发点，不得让利益冲突影响其对客户的义务。前首席执行官兼大股东 Kulvir Virk 鲁莽行事，导致 SVS 采用复杂的商业模...

ICE Futures US 已向 Retaish Kumar 发出了纪律处分通知。交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会认定，从 2023 年 1 月到 2023 年 2 月（“相关期间”），库马尔可能违反了交易所规则 4.02(l)(1)(A)、4.02(l)(1)(C)、4.02(l)(2)、4.04 和 21.04。BCC 发现，在相关期间，Kumar 似乎习惯于在订单簿的一侧以某一价格水平下达大订单，而在另一侧交易小订单。在每种情况下，Kumar 都会在小订单交易后不久删除...

意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁六个非法提供金融服务/金融产品的新网站的访问。其中五个是非法金融中介网站，一个网站在没有招股说明书的情况下提供金融产品。在发布命令时，该机构依据的是“Decreto crescita”（2019 年 6 月 28 日第 58 号法律“增长法令”第 36 条第 2 款之二）赋予的权力，该权力涉及封锁滥用职权的金融中介机构的网站，以及 2020 年 2 月 28 日第 8 号法律第 4 条第 3 款之二赋予的权力，该权力涉及封锁进行非法要约的网站。Co...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 Responsible Entity Services Limited 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，有效期至 2025 年 6 月 11 日。由于负责实体服务处于外部管理之下，AFS 许可证被暂停。2024 年 3 月 26 日，Responsible Entity Services 进入自愿托管程序。Cor Cordis 的 Rachel Burdett 和 Barry Wight 被任命为托管人。负责实体服务公司 (Responsib...

英国金融行为监管局（FCA）已取消了 Pringles Financial Services 的 4A 部分许可。取消的后果是该公司不再被允许开展任何受监管的活动。Pringles Financial Services 已获得管理局的授权，可以开展以下受监管活动：投资咨询（养老金转移和养老金退出除外）就 P2P 协议提供咨询；就受监管的抵押合同提供咨询；同意开展受监管的活动同意开展受监管的活动；安排（促成）投资交易；安排（达成）受监管的抵押合同；为规范抵押合同做出安排；以及为交易做出安排。FCA...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)于 2024 年 6 月 11 日举行的线上活动中成功启动了其监管沙盒。这一举措标志着塞浦路斯金融、监管和监督技术（FinTech、RegTech 和 SupTech）进步的重要里程碑。活动结束后，CySEC 主席 George Theocharides 博士强调了该计划的重要性：“通过引入监管沙盒，我们在促进金融服务行业负责任的创新方面又迈出了重要一步。我们的目标是支持开发符合技术进步的尖端解决方案，同时不损害市场诚信和投资者保护。”此次线上发布会吸引了超...