ASIC 禁止 Veridian Markets 董事

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 永久禁止昆士兰州希望岛的 Delan Pagliaccio 提供任何金融服务、控制开展金融服务业务的实体以及履行与开展金融服务业务有关的任何职能。

Pagliaccio 先生是 Veridian Securities Pty Ltd（已注销）、Veridian Markets Pty Ltd（接受外部管理）和 Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd（之前称为 SKR Private Pty Ltd 和 Synergy Equities Group Pty Ltd）的唯一董事。

ASIC还取消了Synergy Asia Pacific Partners Pty Ltd持有的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。

2017年5月至2022年6月，Pagliaccio先生作为Veridian Markets的董事，从事与金融产品或金融服务相关的不诚实、欺骗性和误导性行为。此外，在 Veridian Markets Pty Ltd 不再获得 AFS 牌照授权后，Pagliaccio 先生继续提供金融服务。

ASIC 认定 Pagliaccio 先生不适合提供金融服务，因为他的行为如下：

向潜在客户表示，Veridian 可以代表他们将资金投资于麦格理银行现金管理账户，并实现每年 8% 的保证回报；

未经客户授权或许可，将客户资金用于个人用途；和

即使客户要求赎回资金，也未能返还资金。

Pagliaccio 先生有权向行政上诉法庭提出上诉，要求对 ASIC 的决定进行复审。