高等法院向英国金融行为监管局 (FCA) 发出分配令后，投资者将收到总计 533,000 英镑的退款。FCA 向 Bright Managment Solution Limited、Soccer League International Limited 以及三名个人被告 Mohammed Zakir Hussain、Mohammed Abdul Kahhar 和 Kayes Miah 追回了资金，所有被告均接受了 FCA 对他们的索赔。另外两名被告 Mohammed Abdul Kabir 及其...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天扩大了未经授权的投资公司名单，增加了 12 家实体。监管机构对以下网站发出警告：fundednowprop.comfiat-global.com & platform.fiatfxtrade.combuxmapps.comactaswiss.comtrader-trust.eufpmhelenic.com & client.clients-area.com/registerdoofinancial.comwallstreet-fx.io...

英国金融行为监管局 (FCA) 已取消 KBFS Financial Limited (KBFS) 的许可，阻止该公司提供任何金融服务。KBFS 未能以开放合作的方式与 FCA 进行接触。 KBFS 也未能支付金融监察员服务机构对英国钢铁养老金计划 (BSPS) 前成员的赔偿。如果 KBFS 或其董事凯瑟琳·布朗 (Kathryn Brown) 建议您转出 BSPS，或者向金融监察员提出有关 KBFS 和/或凯瑟琳·布朗 (Kathryn Brown) 的现有投诉，请向金融服务补偿计划 (FSC...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 JB Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。该取消自 2024 年 4 月 12 日起生效。根据监管机构的说法，JB Markets 未能：遵守其 AFS 许可证的财务要求；和有足够的资源来提供许可证所涵盖的金融服务并进行监管安排。根据《公司法》，如果被许可人未能履行第 912A 条规定的一般义务（包括财务要求和充足的资源），ASIC 可以暂停或取消 AFS 许可证。ASIC 认为取消 JB Markets AFS...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 董事会谨此通知公众，已决定对塞浦路斯投资公司 (CIF) MCA Intelifunds Ltd 处以总计 360,000 欧元的行政罚款。MCA Intelifunds Ltd 以 FXORO 名义运营。该罚款源于该公司违反了 2017 年生效的《投资服务和活动以及受监管市场法》（“该法”）。这些是在 2022 年 9 月对该公司进行检查时发现的。罚款总额包括：因违反法律第 22(1) 条而处以 80,000 欧元罚款，因为公司未始终遵守法律第 17(2...

Flow Traders US LLC 已同意支付 50,000 美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。至少从 2019 年 8 月到 2023 年 4 月，Flow Traders 未能建立、记录和维护合理设计的财务风险管理控制和监督程序，以防止输入超过公司适当预设资本阈值的订单。公司的书面监管程序 (WSP) 规定了公司作为注册做市商的代码、非注册做市商的代码以及手动订单的最大名义价值头寸限制。实际上，在审查期间为每个股票代码设定的最大持仓限额控制值比公司WSP中规定...

ASIC今天发布的2023年7月1日至2024年3月31日九个月期间的最新破产数据显示，破产的澳大利亚公司数量有所增加。在此期间，有 7,742 家公司进入外部管理，比截至 2023 年 3 月 31 日的前九个月增加了 36.2%。在这些外部管理部门中，建筑业（2,142家）和住宿和餐饮服务业（1,174家）的倒闭公司数量最多，分别占近27.7%和15.2%。数据还显示，重组案件（878件）和法院清算案件（1,593件）较去年同期分别增加294.6%和218.8%。这些数字高于截至 2023...

新西兰金融市场管理局（FMA）已吊销 Equitise Pty Ltd 的众筹服务牌照。该吊销于 2024 年 4 月 3 日生效。FMA 发现：Equitise 严重违反了某些市场服务被许可人的义务；与 Equitise 的许可证相关的情况发生重大变化；和Equitise 不再满足某些法定要求，包括能够有效履行众筹服务的要求，并且没有理由相信 Equitise 可能违反其被许可人义务。FMA 所依据的事项包括 Equitise 未能提供其财务报告和商定的程序报告，以及该公司从金融服务提供商注册...

美国证券交易委员会 (SEC) 已对 Luis F. Serrano 提起公共行政诉讼。2022 年 1 月至 10 月期间，Serrano 以 CryptoFX, LLC（“CryptoFX”）风险协议的形式招揽投资者投资加密资产证券，处理投资者的资金，向投资者提供有关投资优点的建议，并在加密资产证券销售佣金的形式。CryptoFX 未以任何身份在委员会注册。被告并未注册为经纪自营商或注册经纪自营商的关联人，因此充当未注册经纪商。2024 年 4 月 8 日，经同意对 Serrano 作出判决...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁七个非法提供金融服务的新网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）所赋予的权力，在此基础上Consob 可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新 Consob 命令针对的网站是：“GMT”（网站 www.gmtdirect.com、www.gmtplatform.com 和 www.gmtc...

菲律宾金融监管机构证券交易委员会 (SEC) 本月发布了两份公告，警告交易者提防两家零售外汇和差价合约经纪商 eToro 和 XM。SEC 表示，eToro 和 XM 均已在各种社交媒体网站和应用程序上发起促销活动，以吸引包括菲律宾人在内的目标市场使用各自的平台参与交易活动。eToro平台可以通过其主 etoro.com 访问，该网站还提供适合不同国家的子域名，投资者可以选择投资，也可以通过其移动应用程序访问。 XM 的平台可通过其主网站 xm.com 及其移动应用程序访问。eToro 和 XM...

新西兰金融市场管理局 (FMA) 经过协商后，正在为某些市场许可证持有者引入新的标准条件。新的许可条件将侧重于业务连续性和技术系统。该规定将于 2024 年 7 月 1 日生效。标准条件与以下类型的市场服务许可证相关：注册计划（但不包括限制性计划）的管理人全权委托投资管理服务提供商衍生品发行人规定的中介服务（点对点借贷提供商和众筹服务提供商）。新的标准条件要求许可证持有者制定并维护适合其服务规模和范围的业务连续性计划。许可证持有者还需要确保其关键技术系统具有运行弹性。如果许可证持有者遭遇对其服务...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天取消了 Portia Investment Advisors Ltd. 的 Part 4A 许可。该公司于 2013 年 1 月 22 日获得 FCA 授权，并获得第 4A 部分许可，可以开展以下与指定投资业务相关的受监管活动：就投资提供咨询（养老金转移和养老金选择退出除外）；就 P2P 协议提供咨询；同意进行受监管的活动；安排（促成）投资交易；作为代理进行投资交易；为投资交易作出安排；管理投资；和资产的保护和管理（无需安排）。管理局认为该公司没有进行与该公司...

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Menon & Associates Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。该许可证因 Menon & Associates Pty Ltd 不再从事金融服务业务而被取消。如果个人停止开展金融服务业务，ASIC 可以取消该个人持有的 AFS 许可证。Menon & Associates Pty Ltd 可向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。该公司自2017年6月27日起持有AFS许可证489148...

英国金融行为监管局 (FCA) 今天发布了有关 SO FX Ltd 事件的最新消息。监管机构建议所有可能有索赔要求的 SO FX Ltd 前客户联系该公司的清算人 Evelyn Partners。电子邮件：SOFXTeam@evelyn.com2020 年 8 月，FCA 在金融服务登记册上发布了有关 SO FX 的警告，称其可能未经授权在英国提供金融服务或产品。该公司在其社交媒体账户上称自己为“英国领先的外汇教育提供商……学习财务自由的技能。”SO FX Ltd 于 2021 年 11 月 2...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁六个非法提供金融服务的新网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）所赋予的权力，在此基础上Consob 可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新 Consob 命令针对的网站是：“Mainrow”（网站 https://momentumltd.io 和相关页面 https://client....

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 概述了 2024 年的监管重点。2024 年的监管议程仍然以以下关键优先事项为中心：加强对高风险和中高风险公司的监管，特别关注跨境活动，防止因差价合约等复杂金融产品的分销而给消费者造成损害。在公司内部的管理机构和关键职能负责人之间推广以合规为导向的文化，旨在培养公司可持续的合规行为。及时有效地主动处理和管理任何潜在的不良事件，以尽量减少其影响。2024 年，CySEC 的主要关注领域包括确保遵守专业行为规则，涵盖向（潜在）客户提供的信息，包括营销传播、客户...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令封锁五个非法提供金融服务的新网站。最新订单所针对的网站是：Imperialcap24 Limited 和 Top Markets Ltd（网站 https://imperialcap24.com 和相关页面 https://wt.imperialcap24.com）；“AfexEU”（网站 www.afexeultd.com 及相关页面 https://client.afexeultd.com 和 https://trade.afexeultd.c...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 今天对 16 家未经授权的投资公司发出警告。列入黑名单的实体通过以下网站运营：prollitestockcapitol.comcrossview.onlinefreedomfxgroup.comal-olymptrade.comalloptionsint.com & client.alloptionsint.comxbmkfx.comioption360.comrecoveryoptionfx.comhengranltd.comsafecap.io...

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最终判决，命令其支付 2100 万美元的民事罚款，并实施永久禁令，以解决其通过以下方式参与未经注册的证券发行和销售的指控：称为 Gemini Earn 计划的加密资产借贷计划。根据和解条款，在支付破产法院允许的所有其他索赔（包括 Gemini Earn 计划中散户投资者的索赔）之前，SEC 不会收到任何部分罚款。SEC于 2023 年 1 月 12 日对 Genesis 和 Gemini Tru...

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消了奋进证券（澳大利亚）有限公司的澳大利亚金融服务牌照。该许可证授权 Endeavour 交易管理投资计划的权益，并为批发和零售客户运营管理投资计划。ASIC 取消了该许可证，因为 Endeavor 无力偿债、正在接受管理并正在清盘。Endeavour 持有 AFS 许可证号：224972 自 2003 年 2 月 11 日起。Endeavor 是名为 Investport Income Opportunity Fund 的注册管理投资计划的负责实体。Lin...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已发布命令，阻止访问七个未经授权的投资网站。目标网站是：“Mib40fx”（网站 https://mib40fx.com 及相关页面 https://crm.mib40fx.com 和 https://trading.wbtplt03.com）；Ai2Trade Ltd（网站 https://ai2trade.co.com 及相关页面 https://panel.ai2trade.co.com 和 https://trading.ai2trade.co....

金融业监管局 (FINRA) 因涉嫌违反 FINRA 规则而对 GTS Securities LLC 处以罚款。从2019年10月至今，GTS未能建立、记录和维护合理设计的风险管理控制系统和监督程序，以防止违反《证券交易法》第15(c)(3)条的错误订单输入1934 年《交易法》规则 15c3-5(b) 和 15c3-5(c)(1)(ii) 以及 FINRA 规则 3110 和 2010。2019年10月23日，GTS向市场发送了635个错误订单，这些订单是由该公司的三种交易算法通过该公司的交易...

澳大利亚国家反诈骗中心警告消费者提防公众人物的虚假新闻文章和深度伪造视频，这些文章和视频认可并链接到在线投资交易平台诈骗，特别是在社交媒体上。去年，澳大利亚人因在线投资交易平台诈骗损失超过 800 万澳元，并向 Scamwatch 举报了 400 份。ACCC 副主席卡特里奥娜·洛 (Catriona Lowe) 表示：“诈骗者正在制作虚假新闻文章和深度伪造视频，让人们相信名人和知名公众人物正在利用在线投资交易平台赚大钱，但事实上这是一个骗局。“这些在社交媒体和视频共享平台上流传的虚假视频和新闻...

意大利公司和交易委员会 (CONSOB) 已下令阻止访问六个未经授权的投资网站。在发布命令时，管理局利用了“Decreto crescita”（“增长法令”；2019 年 6 月 28 日第 58 号法律，第 36 条第 2 款之三）所赋予的权力，在此基础上Consob 可以命令互联网服务提供商阻止从意大利访问未经适当授权的提供金融服务的网站。最新订单所针对的网站是：Ether Limited（网站 https://ethertrader.cc 和相关页面 https://client.ethe...

澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布，新数据显示，自 ASIC 的诈骗网站删除功能自 2023 年 7 月推出以来，已有近 3,500 个投资诈骗网站被摧毁，同时 ASIC 加大力度保护澳大利亚人免受数字化不当行为的影响。ASIC 最新的执法和监管更新强调了监管机构的投资诈骗扰乱工作，以及其重点关注监督活动，以尽量减少和防止消费者伤害，针对市场诚信、洗绿和保险失败，并促进遵守法律。ASIC 主席 Joe Longo 表示，“生活成本问题意味着越来越多的澳大利亚人正在寻找维持收支平衡的方法，而诈骗...