瑞穗证券美国因未监控高管通讯被FINRA罚款4万美元
瑞穗证券美国有限责任公司（Mizuho Securities USA LLC）已同意支付4万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于瑞穗违反FINRA关于管理层通讯监控的规定。FINRA发现，在大约13年期间，瑞穗将某些高级管理人员的电子通讯排除在监督审查流程之外，违反了NASD规则301…
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