FINRA 对加拿大国家银行金融公司处以7万美元罚款，指其交易报告存在缺陷
加拿大国家银行金融公司（National Bank of Canada Financial Inc）已同意支付7万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其交易报告缺失的指控。2016年7月至2024年6月期间，该公司向TRACE系统不准确地报告了约108,000笔交易，未按要求添加“无报酬”（NR）标识，违…
Compliance 相关报道 Related Coverage
共 2 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Compliance」在汇捷资讯的相关报道，共 2 篇，主要出现在监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看：TRADE、FINRA。
FINRA 对 ANZ Securities 处以 5 万美元罚款，因交易报告违规
ANZ Securities, Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款。2016 年 7 月至 2023 年 6 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告约 36,500 笔交易，其中约 22,500 笔同时缺失…
关于「Compliance」
「Compliance」在汇捷资讯有哪些报道？
目前收录 2 篇与「Compliance」相关的报道，分布在监管合规等栏目，可按时间浏览。
如何引用「Compliance」相关内容？
请打开具体原文核对事实，注明来源「FXAJAX 汇捷资讯」并附上原文链接。