Alpine Securities 在针对 FINRA 的 Zoom 听证案中部分撤回诉求｜监管合规

Alpine Securities 在针对 FINRA 的 Zoom 听证案中部分撤回诉求

Saturday, 21/11/2020·阅读约 4 分钟·FXAJAX编辑部

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汇捷资讯监管合规关注「Alpine Securities 在针对 FINRA 的 Zoom 听证案中部分撤回诉求」。文中涉及Alpine Securities、Zoom、APP、COVID。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，Alpine Securities Corp. 近期针对美国金融业监管局（FINRA）使用 Zoom 视频会议进行纪律听证一事提起诉讼，但随后部分撤回了其诉求。这一进展发生在法院发布命令且 FINRA 对 Alpine 的初步禁令申请作出回应之后。

2020 年 11 月 10 日，Alpine 提交初步禁令申请，要求法院禁止 FINRA 通过视频会议而非现场方式进行纪律听证。Alpine 声称，若听证通过视频进行，将遭受不可弥补的损害，且损害迫在眉睫，因为听证原定于 11 月 30 日举行。

2020 年 11 月 17 日，FINRA 对 Alpine 的禁令申请提出反对，并附上推迟 11 月 30 日听证的命令。
鉴于上述进展，法院取消了原定于 11 月 24 日就 Alpine 申请举行的听证会。
2020 年 11 月 19 日，Alpine 确认，由于 FINRA“在周一晚间改变立场并指示重新考虑其先前的命令”，Alpine 无偏见地撤回其初步禁令申请。

此案反映了在 COVID-19 疫情期间，监管机构转向虚拟听证所引发的法律挑战。Alpine 的撤回可能意味着 FINRA 愿意重新考虑其听证方式，但并未解决虚拟听证是否侵犯当事人权利的更广泛问题。该案的结果可能影响未来类似纪律程序中对远程听证的使用。

随着 FINRA 重新考虑其命令，Alpine 的纪律听证可能以现场或其他双方同意的方式进行。此案也可能促使 FINRA 进一步评估虚拟听证的可行性，并在未来程序中制定更明确的标准。监管机构与市场参与者需平衡效率与程序公正。

Alpine Securities 与 FINRA 的争议凸显了特殊时期监管听证方式变革带来的法律与实操挑战。尽管 Alpine 暂时撤回禁令申请，但关于虚拟听证是否满足正当程序要求的讨论仍将继续。市场参与者应关注此案后续发展及其对行业惯例的潜在影响。

问题：Alpine Securities 为何起诉 FINRA？

回答：Alpine Securities 起诉 FINRA，是因为 FINRA 计划通过 Zoom 视频会议进行针对 Alpine 的纪律听证，Alpine 认为虚拟听证不可行且侵犯其权利。

问题：Alpine 最初寻求什么救济？

回答：Alpine 于 2020 年 11 月 10 日申请初步禁令，要求法院禁止 FINRA 通过视频会议进行听证，主张若听证以视频方式进行将遭受不可弥补的损害。

问题：为什么 Alpine 撤回了初步禁令申请？

回答：因为 FINRA 在周一晚间改变立场，指示重新考虑其先前的命令，并推迟了原定于 11 月 30 日的听证，因此 Alpine 无偏见地撤回了申请。

问题：Alpine 认为 Zoom 听证有哪些问题？

回答：Alpine 指出，Zoom 测试运行中遇到技术困难，如证人画面缩小难以观察反应、文件展示和标注困难、证人中途掉线、重复问答等，影响听证效果。

问题：此案对未来的纪律听证有何影响？

回答：此案可能促使 FINRA 重新评估虚拟听证的适用性，并影响未来类似程序中对远程听证的使用，但具体影响尚待观察。