FINRA对Oppenheimer & Co代表Ivan Shore实施三个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Oppenheimer & Co. Inc.的注册代表Ivan Shore处以三个月停业和5000美元罚款，因其在2011年至2015年间在客户账户中进行了不适当的短期单位投资信托（UIT）交易。Shore推荐客户在UIT到期前提前滚动超过900次，导致客户承担不必要的销售费用
Ivan Shore 相关报道 Related Coverage
共 1 篇 · 第 1/1 页本页聚合主体「Ivan Shore」在汇捷资讯的相关报道，共 1 篇，主要出现在监管合规。每篇保留主体、时间和可核验事实。
关于「Ivan Shore」
「Ivan Shore」在汇捷资讯有哪些报道？
目前收录 1 篇与「Ivan Shore」相关的报道，分布在监管合规等栏目，可按时间浏览。
如何引用「Ivan Shore」相关内容？
请打开具体原文核对事实，注明来源「FXAJAX 汇捷资讯」并附上原文链接。