FINRA 对 VIRTU Americas 处以罚款，因其传输 15 亿条错误信息报告

汇捷资讯监管合规关注「FINRA 对 VIRTU Americas 处以罚款，因其传输 15 亿条错误信息报告」。文中涉及VIRTU Americas、APP、LLC、ATS。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，VIRTU Americas LLC 已同意支付 12 万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。该和解涉及该公司在 2013 年 10 月至 2018 年 4 月期间违反 FINRA 规则 7450 和 2010 的行为，具体表现为未能遵守其订单审计追踪系统（OATS）的报告义务。此外，VIRTU 还同意接受谴责。

关键要点

• 2013 年 10 月至 2016 年 9 月，VIRTU 向 OATS 传输了约 15.6 亿条可报告订单事件（ROE），但账户类型代码不准确。公司错误地将这些订单的账户类型代码报告为“U”，表明订单来自另一家经纪自营商且受益所有人未知，而实际上公司并非从另一家经纪自营商处收到订单，且账户所有人是已知的。
• 2015 年 4 月至 2018 年 4 月，公司向 OATS 传输了 3,864,198 条执行报告，这些报告需要与 FINRA 交易报告设施中的相关交易报告匹配，但报告包含不准确的报告例外代码，错误地表明没有相应的交易报告可匹配。
• 自 2015 年 2 月 2 日起，作为运营 ATS 的 FINRA 会员，公司被要求使用唯一的 MPID 报告 ATS 交易，并将所有 OATS 执行报告链接到媒体报告的交易报告。然而，2015 年 2 月 2 日至 2016 年 8 月期间，公司未能将 71,282,385 条执行报告与媒体交易报告匹配，占同期其 ATS 提交的执行报告总数的 77.54%。
• 此外，在 2016 年和 2017 年的几个时期内，公司通过多个 MPID 未能向 OATS 传输总计 2,750,534 条 ROE。
• 公司还被发现未能建立和维护一个合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以实现对 FINRA 规则 7450 的合规。

影响解读

此次和解凸显了 FINRA 对订单审计追踪报告准确性的严格要求。VIRTU 的违规行为涉及大量报告错误和遗漏，可能影响市场透明度和监管监测的有效性。该罚款和谴责也向其他经纪自营商发出信号，即必须确保其报告系统和技术基础设施符合监管标准，尤其是在收购和整合不同实体时。

关键对比表格

未来展望

VIRTU 需加强其合规和报告系统，以避免未来再次发生类似违规。此次和解可能促使该公司审查并改进其监督程序，特别是在整合收购实体和更新技术系统方面。FINRA 预计将继续密切监控 OATS 报告的准确性，其他公司也可能因此加强内部审计和培训。

编辑总结

VIRTU Americas 因未能准确报告订单审计追踪信息而与 FINRA 达成和解，支付 12 万美元罚款并接受谴责。此案涉及数十亿条报告错误，反映了在复杂公司结构和技术系统中维护合规性的挑战。监管机构对报告准确性的重视提醒行业参与者需持续投资于合规基础设施。