Hidden Road 获 FINRA 牌照，成为全方位主经纪商
数字资产基础设施公司 Ripple 以 12.5 亿美元收购加密主经纪商 Hidden Road 后仅数日，Hidden Road 的全资子公司 Hidden Road Partners CIV US LLC 便获得美国金融业监管局（FINRA）批准，成为 FINRA 会员经纪自营商。此举使 Hidden Road…
FINRA 相关报道 Related Coverage
共 543 篇 · 第 12/28 页「FINRA」相关报道第12页，共 543 篇。
FINRA对Sonenshine & Company处以2万美元罚款
Sonenshine & Company LLC 因违反反洗钱（AML）及《银行保密法》（BSA）相关规定，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付2万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未建立合理设计的政策程序以响应FinCEN请求…
Interactive Brokers 2025年Q1营收增长，宣布股息上调及四拆一拆股
电子交易巨头 Interactive Brokers Group, Inc. (NASDAQ:IBKR) 公布了截至2025年3月31日的第一季度财务业绩。报告显示，稀释每股收益为1.94美元，净营收达14.27亿美元，同比增长约19%。…
FINRA 对 Joseph Stone Capital 处以 3.5 万美元罚款，因违反录音规则
Joseph Stone Capital L.L.C. 已同意支付 35,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司因未能遵守 FINRA 3170 规则（录音规则）而受到处罚，该规则要求特定公司对注册人员与现…
FINRA 对 TP ICAP Global Markets Americas 处以 8 万美元罚款
TP ICAP Global Markets Americas 同意支付 8 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指出，该公司在 2020 年 9 月至 2025 年 3 月期间未能建立并维持合理的监管系统…
FINRA 对 Financial Northeastern Securities 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
Financial Northeastern Securities, Inc. 已同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 1 月至 2024 年 6 月期间，该公司未能及时向交易报告与合规引擎（…
FINRA对Revere Securities处以12.5万美元罚款
Revere Securities LLC因在联合发行中错误标记数千份交易单为“非主动”而与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。违规行为至少从2013年4月持续至2023年2月，涉及IPO、债券和…
FINRA 对 Thurston Springer Financial 处以15万美元罚款，指其违反多项规则
Thurston Springer Financial 已同意支付15万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在2020年至2023年期间违反 Reg BI、未能维护监管系统、未检查分支机构以及未进行合理的监管…
FINRA 对 USCA Securities 处以 7.5 万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
美国金融业监管局（FINRA）与 USCA Securities LLC 达成和解，后者同意支付 7.5 万美元罚款。2022 年 1 月至 9 月期间，USCA 有 35 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，违反《证券交易法》及…
Tigress Financial Partners 与 FINRA 达成和解，支付 10 万美元罚款
Tigress Financial Partners, LLC 已同意支付 10 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。和解涉及该公司在反洗钱（AML）合规计划上的缺陷以及客户确认书披露和监管违规。2018 年至 202…
FINRA对National Financial Services处以10万美元罚款
National Financial Services LLC（NFS）已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2009年4月至2023年5月期间，NFS未能及时通过自动客户账户转移服务（ACATS）转移超…
FINRA 对 Northern Trust Securities 处以 15 万美元罚款，因报告违规
Northern Trust Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 8 月至 2024 年 12 月期间，该公司未能向 TRACE 报告某些合格证券交易…
FINRA 对 Sanctuary Securities 处以 15 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Sanctuary Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2022 年 1 月至 2024 年 7 月期间，该公司未能制定并实施合理设计的反洗钱计划以符合《银行保密法…
Robinhood 因反洗钱等违规被 FINRA 罚款 2600 万美元并赔偿客户 375 万
美国经纪业监管机构 FINRA 宣布，已命令 Robinhood Markets Inc 旗下子公司 Robinhood Financial 向客户支付 375 万美元赔偿，并对 Robinhood Financial 和 Robinho…
FINRA 对 Redbridge Securities 处以 47.5 万美元罚款，因反洗钱等项目缺陷
Redbridge Securities LLC 同意支付 47.5 万美元罚款，以和解 FINRA 对其反洗钱合规计划缺陷的指控。2019 年 9 月至 2023 年 10 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，且存在客户识…
FINRA对Tradeweb Direct处以6.5万美元罚款，因报告缺失
Tradeweb Direct LLC因未能正确报告市政证券交易中的非交易性补偿指标，被FINRA罚款6.5万美元并受到谴责。违规行为发生在2022年4月至2023年1月期间，涉及145,898笔交易，源于技术错误
FINRA对Tifin Private Markets处以3万美元罚款，因违反最低净资本要求
Tifin Private Markets LLC 因在2020年和2022年两个时段内未维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付3万美元罚款并接受谴责。该公司还未能准确计算净资本、提交了不准确的FOCUS报告，并保存了不准确…
FINRA 对 Young America Capital 处以 5 万美元罚款，因反洗钱计划缺陷
Young America Capital LLC 已同意支付 5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司自至少 2020 年 8 月起未能制定并实施合理设计的书面反洗钱计划，未能建立可合理预期检测并报告可疑交易…
FINRA 对 MarketAxess 处以 18 万美元罚款，因其交易报告违规
MarketAxess 因向 TRACE 和 RTRS 报告交易时存在执行时间不准确、延迟报告及监管系统缺失等问题，与 FINRA 达成和解，同意支付 18 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 11 万笔交易，时间跨度从 2008 年至…
FINRA对Merrill Lynch处以27.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。2020年7月至2023年6月期间，Merrill…