Seaport Global Securities因涉嫌违反FINRA规则被罚12.5万美元
Seaport Global Securities LLC 同意支付12.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其涉嫌违反监管规则的指控。监管机构指出，该公司在2020年3月至2021年6月期间，未能建立合理的监督系统，包括书面监督程序，以监督其期权交易台的手动期权交易，导致四笔交易在撤销和调整后对客户…
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富国银行与LPL金融因蓝单数据违规遭SEC处罚90万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services LLC）与LPL Financial LLC因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据）而达成和解。两家…
FINRA对瑞银金融服务处以50万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。2017年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，导致至少…
Cambria Capital因涉嫌违反FINRA规则被处以谴责及4.8万美元赔偿
Cambria Capital, LLC 已同意向金融业监管局（FINRA）支付48,435美元赔偿金，以了结对其多项违规行为的指控。2019年3月至2021年8月期间，该公司在佣金收取、监管系统建立及合规方面存在违规，涉及不公平佣金、过…
Doo Financial 收购 Prima Tangguharta Futures 后获印尼牌照
新加坡在线经纪商 Doo Group 旗下 Doo Financial 品牌实体 PT Doo Financial Futures 已获得印尼商品期货交易监管机构 BAPPEBTI 颁发的监管牌照，包括期货经纪业务许可证和印尼替代交易系统…
Robinhood 就逼空诉讼剩余案件申请强制仲裁
Robinhood 于 2024 年 12 月 9 日向佛罗里达南区法院提交动议，要求强制仲裁 2021 年 1 月逼空事件多区诉讼中剩余的个人案件，并暂停这些案件以待仲裁。Robinhood 称每位剩余原告均签署了包含强制仲裁条款的客户…
FINRA对SG Americas Securities处以95万美元罚款，因其指纹采集违规
SG Americas Securities, LLC 已同意支付95万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2016年1月以来，未能对约2000名非注册关联人员及数量不详的前关联人员进行指纹采集和审查，以筛…
FINRA对LifeSci Capital处以90万美元罚款
LifeSci Capital, LLC 已同意支付90万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年和2021年，该公司在参与一家特殊目的收购公司（SPAC）的首次公开募股时，收取了不合理且未在发行文件中准确描述的…
FINRA 对 BOK Financial Securities 处以 11 万美元罚款，因其交易报告违规
BOK Financial Securities 因未能正确报告 TRACE 交易中的 NR 指标，与 FINRA 达成和解，同意支付 11 万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及约 24,200 笔交易，时间跨度从 2016 年 12 月至…
FINRA 对 tastytrade 处以 3 万美元罚款，指其未能监督员工外部账户
tastytrade, Inc. 已同意支付 3 万美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2021 年 7 月至 2023 年 7 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监督系统，包括书面监督程序，以确保对关联人士披露的…
FINRA对Moomoo Financial处以75万美元罚款，涉网红推广违规及隐私通知缺失
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付75万美元罚款。该公司被指控在2020年1月至2022年9月期间，未能对网红推广内容进行适当审查和记录，违反多项FINRA规则；此外，在2018年至20…
Netcapital 获 FINRA 批准经纪商牌照，可开展私募配售与推介业务
Netcapital Inc. (NASDAQ:NCP) 于2024年11月26日宣布，其全资子公司 Netcapital Securities Inc. (NSI) 已获得美国金融业监管局（FINRA）批准，成为 FINRA 会员经纪商…
Paulson Investment Company 因涉嫌违反 FINRA 规则被处以罚款
Paulson Investment Company LLC 已同意支付 40,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020 年 12 月至 2021 年 11 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监督系统…
FINRA对National Financial Services处以17.5万美元罚款
National Financial Services LLC (NFS) 已同意支付17.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2020年1月至2024年7月期间，NFS在根据《1934年证券交易法》NMS规则提交的…
FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款
MML Investors Services, LLC 已同意支付70万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2017年3月至2020年4月期间，该公司的监管系统未能合理设计以确保合规监管综合报告，一名代表手动输入虚假经…
纳斯达克因花旗未满足双边连续报价义务处以6万美元罚款
花旗集团全球市场公司同意支付6万美元罚款，以和解纳斯达克股市有限责任公司对其违反双边连续报价义务的指控。违规行为发生在2019年10月至2021年6月期间，涉及306次未维持连续双边交易兴趣，以及提交超出指定百分比的报价兴趣。花旗还同意接…
G.research因涉嫌违反FINRA规则被处以3万美元罚款
G.research, LLC 已同意支付3万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年6月30日至2023年5月1日期间，未能在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联方的纪律历史，故意违反…
BBVA Securities 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 15 万美元
BBVA Securities Inc 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 3 月至 2021 年 8 月期间，该公司未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以…
FINRA对Spartan Capital Securities处以11.5万美元罚款
Spartan Capital Securities, LLC因未能及时回应FINRA的信息请求及监管不力，同意支付11.5万美元罚款并与FINRA达成和解。2021年6月至2023年8月期间，Spartan多次未按时回应FINRA Ru…
FINRA对XP Investments US处以22.5万美元罚款
XP Investments US, LLC与FINRA达成和解，同意支付22.5万美元罚款。因在2017至2024年间存在尽职调查不足、监管系统缺失、客户确认书不准确及交易报告错误等违规行为，公司还同意接受谴责并支付57.5万美元部分赔偿