FINRA 对 Northern Trust Securities 处以 15 万美元罚款，因报告违规
Northern Trust Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2016 年 8 月至 2024 年 12 月期间，该公司未能向 TRACE 报告某些合格证券交易的佣金，违反了 FINRA 规则 6730 和 2010；同时未能建立并维持合理…
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