FINRA 对 Joseph Stone Capital 处以 3.5 万美元罚款，因违反录音规则
Joseph Stone Capital L.L.C. 已同意支付 35,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司因未能遵守 FINRA 3170 规则（录音规则）而受到处罚，该规则要求特定公司对注册人员与现有及潜在客户之间的所有电话交谈进行录音。Joseph Stone 于 2021…
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