FINRA 对 Financial Northeastern Securities 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
Financial Northeastern Securities, Inc. 已同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 1 月至 2024 年 6 月期间，该公司未能及时向交易报告与合规引擎（TRACE）报告约 1,000 笔符合 TRACE 报告条件的公司债券交易，违反…
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