FINRA对National Financial Services处以10万美元罚款
National Financial Services LLC（NFS）已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2009年4月至2023年5月期间，NFS未能及时通过自动客户账户转移服务（ACATS）转移超过5,600只单位投资信托（UIT），且未按客户指示以实物形式转移其中约4,00…
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