盛宝银行通知OpenAPI用户：2027年起客户管理服务启用新开户要求
多资产投资服务提供商盛宝银行（Saxo Bank）已通知其OpenAPI用户，客户管理服务（Client Management Service）将实施新的开户要求。自2027年1月1日起，所有新开户客户需提供额外字段和文件。在“/cm/v1/signups”接口的RegulatoryInformation → Fac…
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盛宝银行通知OpenAPI用户：2027年起客户管理服务启用新开户要求
FINRA对Fortrend Securities处以3万美元罚款 指其违反客户关系摘要等规则
美国金融业监管局（FINRA）与Fortrend Securities, Inc.达成和解，该公司同意支付3万美元罚款，并接受谴责。监管机构指控其自2020年6月30日起故意未能遵守Form CRS要求，未及时向零售投资者提交客户关系摘要…
FINRA对Taglich Brothers处以6万美元罚款，指其违反Reg BI
Taglich Brothers Inc已同意支付6万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2020年6月以来故意违反最佳利益监管规则（Reg BI），未能履行利益冲突和合规义务，且未向部分零售投资者交付For…
FINRA对GMS Group处以3.5万美元罚款，指控其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与GMS Group, LLC达成和解，因该公司涉嫌违反《最佳利益规则》（Reg BI）及客户关系摘要（Form CRS）相关监管要求，GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。违规行为发生于20…
Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解，支付1950万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Vanguard Advisers, Inc. 因在推荐客户加入其收费管理账户计划 Personal Advisor Services (PAS) 时未能充分披露利益冲突，同意支付1950万美元民事罚款以…
FINRA 对 General Securities Corp 处以罚款，因其未披露代表纪律历史
General Securities Corp 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款。2020 年 6 月 30 日至 2024 年 8 月 6 日期间，该公司在客户关系摘要（Form CRS）中未披露自身及注册代表…
FINRA对Webull Financial处以160万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Webull Financial LLC处以160万美元罚款，因其在2019年至2022年期间未能合理监督和保留社交媒体影响者发布的推广信息，且未及时向客户交付Form CRS。Webull同意和解，并接受…
Regulus Financial Group 因违反FINRA规则被罚款
Regulus Financial Group, LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年5月22日至2024年2月6日期间，该公司未在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联公司的纪…
FINRA 对 Thurston Springer Financial 处以15万美元罚款，指其违反多项规则
Thurston Springer Financial 已同意支付15万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在2020年至2023年期间违反 Reg BI、未能维护监管系统、未检查分支机构以及未进行合理的监管…
FINRA 对 Investments for You 处以 2.5 万美元罚款，指其违反多项规则
美国金融业监管局（FINRA）对 Investments for You, Inc. 处以谴责及 25,000 美元罚款，因其在 2020 年至 2024 年期间未能建立并维持合理的书面政策和监督系统，以遵守《证券交易法》规则 15l-1…
关于「CRS」
「CRS」在汇捷资讯有哪些报道？
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