阿賈克斯財經網>交易商監管>FCA 拒絕對 Alexander Jon 合規諮詢有限公司的授權
点差低至0.1点点差低至0.1点,市场上最低的手续费。
0.25秒执行交易平均0.25秒执行订单及每秒执行高达5,000订单
双重牌照监管澳洲ASIC监管及毛里求斯FSC监管
5級深度ECN流动性机构经纪商提供多达5级深度ECN流动性

FCA 拒絕對 Alexander Jon 合規諮詢有限公司的授權

英國金融行為監管局 (FCA) 拒絕授權 Alexander Jon Compliance Consulting Limited (AJCC) 提供監管託管服務。

這項服務將允許 AJCC 負責在未直接獲得 FCA 批准的情況下開展受監管活動的公司,稱為指定代表 (ARs)。

AJCC 無法證明它擁有監督 AR 的技能、經驗或工作人員。它無法描述可行或可持續的商業模式。AJCC 也無法解釋其 AR 將如何評估產品或服務是否適合消費者,或證明它將對其 AR 的實施和合規負有直接責任。

FCA 拒絕了該申請,以保護消費者免受使用監管不善的投資業務的風險。

監管機構還提醒那些提供監管託管服務的人,他們應對其 AR 的行為負責,並且需要具備適當監督它們的能力和技能。FCA 此前強調了 AR 監督的常見問題,並致力於改進該領域的標準,作為其 2022-2025 戰略的一部分。

FCA 授權執行董事 Emily Shepperd 表示:

“那些尋求 FCA 授權的人必須符合我們的高標準,這一點至關重要。如果不是這種情況,我們將出於消費者和其他企業的利益拒絕他們的申請。



相关内容

  • FCA 加速清除未使用其監管許可的公司

    英國金融行為監管局 (FCA 將使用新的權力更迅速地取消或更改允許公司進行的受監管活動,這些活動被稱為許可。在允許 FCA 簡化和縮短刪除程序的法律變更後,這項新權力才可用。如果 FCA 認為公司沒有使用其監管許可,它將向公司發出兩次警告。如果公司未採取適當行動,FCA 將能夠在第一次警告後 28...

    05-20 12:08交易商監管
  • FCA 告訴加密營銷人員遵守 ASA 指南

    英國金融行為監管局(FCA)今天發布了另一個關於與加密資產投資相關的風險的警告。FCA 表示,它最近看到了一些關於加密資產和不可替代代幣 (NFT 的社交媒體帖子,並補充說它無法對個別產品發表評論。FCA 沒有對加密資產和 NFT 的直接投資進行監管。對於購買任何加密資產和 NFT 的人來說,沒有...

    05-12 12:58交易商監管
  • FCA 禁止和罰款金融諮詢公司的五名董事

    英國金融行為監管局 (FCA 禁止五名金融諮詢公司的董事從事金融服務工作,並對他們處以超過 100 萬英鎊的罰款,因為他們給客戶造成了重大損失。這些決定是在上級法庭發布的一項判決之後做出的,其中五名董事對 FCA 的決定提出質疑,但未成功。仲裁庭發現 Andrew Page、Thomas Ward...

    05-10 11:05交易商監管
  • FCA 警告屏幕共享詐騙

    英國金融行為監管局 (FCA 今天就針對投資者的複雜騙局發出警告。FCA 的新研究發現,近一半 (47% 的投資者無法識別屏幕共享騙局,因為它顯示案件在一年內增加了 86%,達到 2,014 起案件,損失超過 2500 萬英鎊。在一個案例中,一名 59 歲的人被說服下載遠程桌面軟件以確保投資,當...

    05-06 13:27交易商監管
  • FCA 報告稱,2021 年下半年金融服務公司收到的投訴減少

    英國金融行為監管局(FCA)公佈了最新的投訴數據。它包括金融服務公司向 FCA 報告的 2021 年下半年的市場層面數據,即 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期間。202年下半年,金融服務公司共受理投訴184萬件,比2021年上半年(204萬件)減少10%。這是自 2...

    04-30 13:16交易商監管
  • FCA 表示,大多數脫歐後的計劃都符合其預期

    英國金融行為監管局 (FCA 首席執行官 Nikhil Rathi 對公司的脫歐後計劃發表了一些評論。“脫歐後,如果你是一家以英國為主的企業,你的受監管實體應該在這裡保護投資者和市場的完整性,”他今天說。對於授權公司,FCA 仍然致力於建立一個允許公司以保護消費者和市場的方式提供跨境金融服務的系統...

    04-27 14:22交易商監管
  • FCA 獲得 200 萬英鎊的賬戶沒收令

    QPay Europe Limited 自稱是一家提供盡職調查和承銷服務的金融科技初創公司,在英國金融行為監管局 (FCA 根據所得款項提起訴訟後,已同意法院命令放棄以其名義持有的 200 萬英鎊。威斯敏斯特地方法院的犯罪法。這筆錢最初在 FCA 於 2020 年 10 月和 2020 年 12...

    04-22 14:24交易商監管
  • FCA 要求上市公司董事會成員中至少 40% 為女性

    英國金融行為監管局 (FCA 已敲定規則,要求上市公司報告信息並針對目標披露有關女性和少數族裔在其董事會和執行管理層中的代表性。FCA 的方法為上市公司設定了積極的多元化目標。如果他們不能見到他們,他們需要解釋為什麼不能。這種方法為小型公司或海外公司提供了靈活性。這些規則還允許公司決定如何最好地從...

    04-21 14:09交易商監管
  • FCA 對 Semantic Business Services Ltd 發出消費者警告

    英國金融行為監管局 (FCA 宣布已取消 Semantic Business Services Ltd 的許可。這意味著該公司不再被允許開展任何受監管的活動。Semantic 有兩項受監管的活動:二級信貸經紀和同意進行受監管的活動。使用 Semantic 進行的任何投資都可能不受保護,如果您使用它們...

    04-12 15:16交易商監管
  • FCA 揭示加密資產範圍變更項目的成本回收方法

    (FXalex.com 報道 英國金融行為監管局 (FCA 已發布其2022/23年費用和費率提案。該文件揭示了監管機構計劃如何收回加密資產範圍變更項目的成本。今年,FCA 正在完成一項範圍變更項目,以根據 2017 年洗錢、恐怖主義融資和資金轉移(付款人信息)條例(MLR)將某些加密資產業務納入...

    04-07 17:37交易商監管
  • FCA 將專注於處理更多的問題公司

    (FXalex.com 報道 英國金融行為監管局 (FCA 推出了一項新戰略,旨在改善英國消費者和市場的結果。該戰略的一個重點是關閉不符合基本監管標準的問題公司。FCA 正在招聘 80 名員工來開展這項工作。監管機構正在提高其在公司無法滿足門檻條件時進行干預的能力,並移除或製裁不能或不會滿足 FC...

    04-07 17:35交易商監管
  • FCA 聘請 TP ICAP 的 Dominic Cashman 為授權總監

    英國金融行為監管局 (FCA 任命了兩名新的授權董事。今年春天,新的財務總監也將加入監管機構。Laura Dawes 將擔任新的授權總監之一。她目前是 FCA 執法和市場監督部門的戰略、政策、國際和情報臨時主管。多米尼克·卡什曼 (Dominic Cashman 將與 Laura Dawes 一...

    04-06 17:54人事任命
  • FCA 啟動關於使用合成數據的諮詢

    英國金融行為監管局(FCA)今天就金融服務領域合成數據的使用展開了諮詢。 “合成”數據是一種隱私保護技術,可以通過生成易於訪問的統計上真實但“人工”的數據,為數據共享開闢更多機會。合成數據已經在機器人和自動駕駛汽車等其他領域得到應用,而且金融服務領域的探索處於早期但不斷增長的水...

    03-31 16:48交易商監管
  • FCA 取消針對因大流行而引入的發行人的臨時措施

    (FXalex.com 報道 在第 39 版初級市場公告 (PMB 中,英國金融行為監管局 (FCA 宣布取消其在 2020 年推出的允許延遲年度和中期財務報告的臨時措施,並取消有關工作的臨時措施資本報表和股東大會。2020 年,為應對疫情,FCA 與其他監管機構共同採取了一系列措施,幫助公司及其...

    03-24 17:48交易商監管
  • FCA 尋求捍衛其對倫敦資本和金融事務的處理

    FXAlex.com報道:英國金融行為監管局 (FCA 已發布其對投訴專員關於 FCA 處理倫敦資本與金融 (LCF 事宜的最終報告的回應。專員於 2022 年 2 月 15 日發布了她的最終報告。該報告闡述了她在審查有關 FCA 處理 LCF 的投訴時確定的三個主要主題的結論:FCA 對 LC...

    03-17 17:15交易商監管
  • 英國FCA:對在英國運營的加密ATM機表示擔憂

    據Telegraph報道,英國金融行為監管局(FCA)表示,已警告英國加密自動取款機的操作員關閉他們的機器,否則將進行執法行動。對在英國運營的加密ATM機表示擔憂,因此將聯系運營商,目前通過FCA注冊的加密資產公司都沒有被批準提供加密ATM服務。...

    03-11 19:20區塊鏈
  • FCA 對 Binance 和 Eqonex Limited 近期聲明的評論

    英國金融行為監管局 (FCA 表示,它知道 Eqonex Limited 和幣安集團最近發表的聲明,確認一家名為 Bifinity 的實體將向 EQONEX 提供 3600 萬美元的可轉換貸款。通過這筆貸款,Bifinity 獲得了對 Eqonex Limited 的一些特定合同權利。Bifini...

    03-08 20:14交易商監管
  • FCA 拒絕 NWUS 進行受監管活動的申請

    英國金融行為監管局 (FCA 已確認已拒絕 NWUS Ltd 根據該法案第 55A 條提出的第 4A 部分許可進行某些受監管活動的申請。該公司已申請監管許可開展有限許可債務調整和提供信用信息服務等活動。FCA 解釋說,它無法確保 NWUS 將滿足並繼續滿足該法案附表 6 中規定的門檻條件。具體而言...

    03-07 19:52交易商監管
  • FCA 採取果斷行動應對加密資產、鍋爐房和恢復室詐騙

    英國金融監管機構金融行為監管局 (FCA 宣布,它正在採取果斷行動來應對消費者投資市場的損害,因為今天公佈的數據顯示,它已阻止四分之一的公司進入該市場。FCA 還敦促消費者成為 InvestSmart 和 ScamSmart,因為向其報告的詐騙數量有所增加。去年 4 月至 9 月期間,FCA 收到...

    03-03 17:39交易商監管
  • FCA 在 2021 年第四季度收到 279 份新的舉報報告

    英國金融行為監管局 (FCA 公佈了 2021 年最後一個季度的舉報數據。數據顯示了 FCA 在 2021 年 10 月至 2021 年 12 月期間收到的新舉報數量以及所涉及的指控類型。監管機構評估其收到的每一個屬於其職權範圍的舉報案件,以告知其工作並幫助其識別實際或潛在的危害。這可能對消費者、...

    03-01 20:45交易商監管
  • FCA 成立新的二級市場諮詢委員會

    英國金融行為監管局 (FCA 正在建立一個新的二級市場諮詢委員會,並正在尋找市場參與者的加入意向。該委員會的目的是支持 FCA 批發二級市場在股票、衍生品、固定收益和商品衍生品方面的工作。委員會的任務是:幫助開展改革以改善市場競爭、加強消費者保護和增強市場完整性識別可能影響二級市場正常運作的市場變...

    03-01 20:36交易商監管
  • FCA 因與 Premier FX 相關的監管失誤而對巴克萊處以 783,800 英鎊的罰款

    英國金融行為監管局 (FCA 已對巴克萊銀行 ( Barclays Bank Plc 處以 783,800 英鎊的罰款,原因是其與倒閉的支付公司 Premier FX 的關係存在監督失誤。巴克萊銀行是 Premier FX 在英國的唯一銀行家。罰款考慮到巴克萊已自願同意賠償 Premier FX...

    02-28 21:02交易商監管
  • FCA 向 Finablr 發出最終通知

    英國金融行為監管局 (FCA 宣布,在拒絕取消其高級上市申請後,已向 Finablr 發出最終通知。2022 年 12 月 16 日,FCA 宣布已向 Finablr plc 發出決定通知,拒絕該公司參照 LR 5.2.7R 取消其溢價上市的申請。如果滿足某些條件,該規則允許在沒有股東投票的情況下取...

    02-26 15:54交易商監管
  • Uphold 成為英國 FCA 批準的注冊加密資產公司

    根據英國金融行為監管局 (FCA 網站消息,美國加密交易平臺 Uphold 英國子公司 Uphold Europe Limited 已經于 2022 年 2 月 17 日獲得該監管部門的批準,成為注冊加密資產服務提供商,這意味著該公司符合英國反洗錢和反恐融資法規。進入 2022 年之后,英國金融行為...

    02-24 10:23區塊鏈
  • FCA 就 RTC Management Solutions Ltd 發表聲明

    英國金融行為監管局 (FCA 今天就 RTC Management Solutions Ltd. 發表聲明。FCA 表示,它已拒絕 RTC Management Solutions Ltd 的申請,該申請被授權進行索賠管理受監管的活動。該決定是在 2019 年 4 月 1 日將理賠管理公司 (CM...

    02-17 21:03交易商監管