CFTC 確保 ROFX 案中關鍵被告的違約進入

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已獲得對 Jase Davis 的違約記錄，Jase Davis 是其針對欺詐性外匯計劃ROFX的訴訟的主要被告。這發生在監管機構因戴維斯未能及時回答、懇求或以其他方式辯護而要求對其進行違約登記後不久。

這標誌著訴訟取得了一些進展，因為違約的進入通常伴隨著違約判決，該判決規定了具體的處罰——罰款、禁令、賠償等。

根據信息和信念，出生於烏克蘭的傑斯戴維斯居住在密西西比州的布蘭登。戴維斯於 2020 年 11 月從 Anna Shymko 手中收購了 Easy Com。他自稱是 Easy Com 的唯一成員，並且是美國銀行和摩根大通兩個 Easy Com 銀行賬戶的唯一簽署人，他接受了超過 1500 萬美元的 ROFX相關期間的客戶資金。戴維斯從未以任何身份在 CFTC 註冊過。

被告 Easy Com LLC d/b/a ROFX 是一家新罕布什爾州有限責任公司，其主要辦公地址為 155 Fleet Street, Portsmouth, New Hampshire, 03801。Easy Com 是一家實體，在相關案件期間接受了超過 1500 萬美元的 ROFX 客戶資金時期。Shymko 和 Davis 是或曾經是 Easy Com 的所有者和成員。

讓我們回顧一下，在這種情況下，CFTC 聲稱，至少從 2018 年 1 月到 2021 年 9 月，Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala 和 Timothy Stubbs 分別作為關聯公司 Notus LLC 的控制人/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX、Grovee LLC d/b/a ROFX 和 Shopostar LLC d/b /a ROFX 通過和/或與基於網絡的實體 ROFX.net 一起作為共同企業，挪用了至少 5800 萬美元，作為欺詐計劃的一部分，和/或與向不符合資格的合約參與者 (ECP) 的美國和國際客戶提供槓桿、保證金或融資協議、合約或零售外匯交易。

CFTC 對每次違反該法案和條例的行為尋求民事罰款，並尋求補救性輔助救濟，包括但不限於非法所得、判決前和判決後的利息。