證券及期貨事務監察委員會（證監會）已就中華金融國際（香港）有限公司（中華香港）因未能在 2015 年 2 月至 2017 年 7 月期間履行其作為兩隻基金的投資經理的職責而譴責併罰款 320 萬美元。這兩隻中華香港管理的基金將大部分資產投資於兩家在開曼註冊成立的標的公司（UC）。監管機構發現，中國香港交易所未能對基金的相關投資進行充分的盡職調查和監控，並沒有採取令人滿意的風險管理措施來識別、量化和管理基金面臨的風險。中華香港也未能對據稱對基金及其相關投資進行的盡職調查和監控進行適當的審計跟踪。證...

紐約南區法院繼續暫停商品期貨交易委員會 (CFTC) 對 Infinity Q 創始人 James Velissaris 提起的訴訟。相關命令由 Vernon S. Broderick 法官於 2022 年 6 月 24 日簽署。到 2022 年 9 月 23 日，雙方必須提交一份聯名信，提供相關刑事案件的進展情況以及雙方對是否應繼續執行該訴訟的意見。相關刑事案件仍在丹尼斯·科特閣下待決，目前定於 2022 年 11 月 28 日開庭審理。雙方同意，支持美國檢察官尋求中止並支持法院判決的相同因素...

Wise plc 今天就金融行為監管局 (FCA) 對其首席執行官 Kristo Käärmann 的調查發表了一份聲明。2021 年 9 月，英國稅務與海關總署 (HMRC) 更新了其公佈的個人和企業因故意拖欠稅務而受到處罰的名單。Wise 的聯合創始人兼首席執行官 Kristo Kääärmann 被列入名單，並將在其發布後的 12 個月內保持該名單。在將 CEO 的名字列入此名單後，Wise 董事會在外部法律顧問的支持下進行了調查。調查於 2021 年第四季度結束，董事會與 FCA 分享了...

最近，馬來西亞證券委員會（SC）將兩家未經授權的外匯經紀商添加到其投資者警報名單中。根據最新消息，這些公司正在進行可疑的資本市場活動，但沒有獲得 SC 的許可。這是列表：1. 潛在克隆實體——Axim Trade Financial Management / Axim Trade Investment• 可能克隆經營非法投資計劃，提供高回報，例如投資 RM8,000 回報 RM 13,600• 無證從事基金管理資本市場活動2. 持倉交易• 提供高回報的非法投資計劃，例如投資 RM500 可在 3...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天發布命令，同時對 Starberry Limited 提出並解決指控，指控其在未註冊的情況下充當期貨佣金商 (FCM)。具體而言，Starberry 接受並下訂單並接受與外國客戶就 NYMEX 西德克薩斯中質原油 (WTI) 原油期貨合約的訂單有關的款項。該命令要求 Starberry 支付 1,376,206.81 美元的民事罰款，並停止違反《商品交易法》（CEA）第 4d(a)(1) 條，7 USC § 6d(a)(1)。Starberry 還同意將其通...

英國金融行為監管局 (FCA) 今天宣布對 Colbourne & Company 實施多項限制，以阻止其開展任何受監管的活動，原因是擔心其開展業務的方式。FCA 認為，小型獨立金融機構 Colbourne & Company 多年來一直在其 Part4A 許可之外開展受監管的活動。在此期間，它從一些零售客戶那裡收取了未經授權的費用，據信總額超過 250,000 英鎊，其中一些是老年人並且可能很脆弱。Colbourne & Company 是一家個體經營者，Anthony...

丹麥金融監管局 ( FSA ) 要求警方對破產的 Yourpay ApS 進行調查。2022 年 6 月 24 日，丹麥 FSA 向警方報告 Yourpay ApS 違反了《支付法》和關於為電子銀行和支付機構確保用戶資金安全的行政命令。支付機構 Yourpay ApS 於 2021 年 10 月 1 日提交了破產申請。在計算破產財產時，事實證明，該公司的對沖賬戶中沒有足夠的資金來支付 Yourpay ApS 用戶的索賠。丹麥金融服務管理局評估對沖賬戶未按規定保存。因此，監管機構已要求國家特殊犯罪...

金融業監管局 (FINRA) 今天宣布，它已對國家證券公司 (NSC) 進行了約 900 萬美元的製裁，其中包括該公司因承銷 NSC 試圖人為影響市場的 10 次公開發行而獲得的 477 萬美元的淨利潤。所發售的證券。FINRA 還責令 NSC 支付超過 625,000 美元的賠償，原因是未能向購買 GPB Capital Holdings, LLC 私募的客戶披露重要信息。此外，FINRA 對這種不當行為以及其他各種監管和運營違規行為處以 360 萬美元的罰款。FINRA 發現，在 2016...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 宣布已發布命令，禁止訪問五個濫用金融服務的新網站。最新的一組訂單針對以下實體：Market Ltd 和 Propinquity Group Ltd（網站 https://marketltd.co 和相關頁面 https://webtrader.marketltd.top）；“Ibell FX”（網站 www.ibellmarkets.com 及相關頁面和 https://crm.ibellmarkets.com）；“Globecfds”（網站 www.g...

英國金融行為監管局 (FCA) 已對加納國際銀行 (GIB) 處以 5,829,900 英鎊的罰款，原因是其代理銀行活動的反洗錢和反恐融資控制不力。GIB 為海外銀行提供代理銀行服務。這使他們能夠提供原本無法提供的產品和服務，包括以不同貨幣和跨境支付。監管機構解釋說，它要求銀行對其代理銀行客戶進行額外檢查，以降低與該服務相關的洗錢和恐怖主義融資的較高風險。在 2012 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期間，GIB 未充分執行與海外銀行建立關係時所需的額外檢查，也未能證明其已...

英國金融行為監管局 (FCA) 通過掃描每天創建的大約 100,000 個網站來識別那些看似詐騙的網站，從而利用數據更快地解決在線欺詐問題。如果 FCA 識別出欺詐性網站，它會主動要求網站主機關閉它們，儘管它無權強制它們關閉。在 2021 年 5 月至 2022 年 4 月期間，FCA 在其消費者警告清單中增加了 1,966 起可能的騙局——比去年同期增加了三分之一以上。這一行動是 FCA 數據戰略更新的一部分，顯示了它在改進數據使用方面取得的進展，以及更快識別和預防傷害的計劃。作為該戰略的一部...

英國金融行為監管局 (FCA)宣布，它將尋求對 Stuart Bayes 和 Jonathan Swann 的內幕交易罪行進行重審。在此之前，法院於 2022 年 5 月 25 日決定解散陪審團，因為他們在南華克皇家法院進行了八週的審判後無法做出裁決。法院將日期定為 2023 年 9 月 11 日。貝葉斯先生和斯旺先生都被指控內幕交易。Bayes 先生還被指控不正當地披露內幕信息，或鼓勵他人作為內幕人士參與交易。涉嫌犯罪發生在 2016 年 5 月 2 日至 2016 年 6 月 10 日期間，...

Nordnet 今天宣布，它已做出瑞典金融監管局的決定，將公司罰款到斯德哥爾摩行政法院。2022 年 5 月，瑞典監管機構決定向 Nordnet 發出聲明並處以 1 億瑞典克朗的行政罰款。該決定的背景是，根據管理局的說法，Nordnet 在與歐盟賣空監管相關的內部治理和控制方面沒有達到令人滿意的水平。Nordnet 現已對該決定提出上訴。2021 年 3 月中旬，監管機構開始調查 Nordnet 關於日內賣空的內部程序和流程。背景是 2021 年 2 月 19 日 Nordnet 客戶在 Mom...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布了對 The Brink's Company 的指控，該公司要求員工簽署限制性保密協議，禁止向第三方披露任何財務或商業信息，至少從 2015 年到 2015 年，美國證券交易委員會 (SEC) 的潛在舉報人沒有豁免2019 年。SEC 的命令發現，至少從 2015 年 4 月到 2019 年 4 月，Brinks 使用了一份員工保密協議，禁止員工在未經 Brinks 事先書面批准的情況下向任何第三方披露公司機密信息。根據美國證券交易委員會的命令，如...

美國證券交易委員會 (SEC) 已向德克薩斯州西部地區法院提供了一份關於其針對欺詐性數字資產計劃 Meta 1 Coin 的行動的狀態報告。讓我們回想一下，美國證券交易委員會於 2020 年 3 月啟動了此案。美國證券交易委員會的投訴稱，佛羅里達州居民羅伯特·鄧拉普和妮可·鮑德勒通過 Meta 1 Coin 在未註冊的證券發行中營銷和出售了一種名為“Meta 1 Coin”的所謂數字資產相信。SEC 在 2022 年 6 月 21 日向法院提交的狀態報告中指出，自上次狀態報告以來，它已收到並審查...

隨著被指控欺騙的前摩根大通交易員的審判臨近，關於證人和證詞的分歧正在上升。司法部 (DOJ) 和交易員於 2022 年 6 月 21 日在伊利諾伊州北部地區法院提交的大量文件表明了這一點。讓我們回想一下，本次起訴是由貴金屬交易商實施的所謂的商品欺騙陰謀引起的。取代起訴書指控共謀實施敲詐勒索活動，以及欺詐、欺騙和企圖操縱價格的實質性罪名。被告名單包括前摩根大通交易員 Gregg Smith、Michael Nowak、Christopher Jordan 和 Jeffrey Ruffo。美國司法部...

今天，英國支付系統監管機構 (PSR) 概述了其計劃，展示了它如何提議對卡費進行兩次市場審查。一個著眼於計劃和處理費，另一個著眼於跨境交換費。審查的重點是萬事達卡和維薩卡，因為這兩個卡支付系統運營商佔英國借記卡和信用卡支付的 99%。關於計劃和手續費，PSR 正在進行這項審查，因為它的卡收單市場審查 (CAMR) 發現收單機構支付的費用從 2014 年到 2018 年顯著增加。利益相關者的進一步反饋還強調，計劃費用繼續此後增加。PSR 希望了解與計劃和手續費相關的市場是否運作良好。該市場審查將審...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 已就在塞浦路斯受益所有權登記冊和類似法律安排 (CyTBOR) 的註冊發出提醒。該平台於 2022 年 5 月推出。今天，CySEC 指出，現有明示信託的受託人或在類似法律安排中擔任同等職位的人，根據指令第 6 段的規定，必須立即且毫不拖延地提供第 5(3) 段中規定的信息。 )、(4)、(5) 和 (6) 中關於快速信託受益所有人登記和類似法律安排的指令。此外，CySEC 強調了經修訂的 2007 年《預防和製止洗錢和恐怖主義融資法》（“AML/CFT...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布與塞浦路斯投資公司 (CIF) Credit Financier Invest (CFI) Limited達成和解。根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條，CySEC 可以就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由相信其發生違反了提供 CySEC 的受監管立法。已與 Credit Financier Invest 就可能違反 2007 年修訂的《防止和打擊洗錢和恐怖主義融資法》達成和解協議，這些行為出現在 2020 年 1...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布，在 2022 年 5 月 9 日舉行的會議上，根據經修訂的 2017 年《投資服務和活動及受監管市場法》第 8(1)(a) 條，其決定, 撤銷 SPA Financial Services Ltd. 的塞浦路斯投資公司 (CIF) 授權，編號為 141/11。撤回反映了公司明確放棄其 CIF 授權的決定。在同一次會議上，CySEC 決定根據經修訂的 2013 年另類投資基金管理人法第 8 條授權 SPA Financial Services 作為另類投...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC)宣布，昆士蘭州卡倫德拉市的 Jin Xi Li 因內幕交易被判處 9 個月監禁。法院下令立即以擔保方式釋放李先生，條件是他在兩年內表現良好。李先生交易 PanAust Limited (ASX:PNA) 的差價合約 (CFD)，同時掌握有關粵瑞香港 (控股) 有限公司 (GRAM) 收購 PanAust 的內幕消息。由於他的犯罪行為，他獲得了 343,000 美元的利潤。2014 年 4 月，GRAM 對 PanAust 進行了收購，但未能成功。不到一年後，...

意大利公司和交易委員會 (CONSOB) 進一步封鎖了 7 個非法投資網站，總數達到 720 個。Consob 解釋說，這七個網站中有五個提供非法金融中介服務，兩個網站提供沒有招股說明書的金融產品。在發布命令時，管理局利用了“增長法令”（2019 年 6 月 28 日第 58 號法律，第 36 條第 2 款第 3 款）所賦予的權力，該法令涉及封鎖濫用金融中介機構的場所，以及法律引入的權力 n。2020 年 2 月 28 日第 8 條第 4 條第 3 款之二，關於阻止訪問提供濫用要約的網站。最新的...

塞浦路斯金融監管機構 CySEC 已對 Maxigrid Ltd. 的董事會和股東實施行政制裁和措施。Maxigrid 是 CySEC CIF 許可的零售外彙和差價合約經紀集團，經營（與其姊妹公司 Maxiflex Ltd 一起）EuropeFX 和 AGM Markets 品牌。EuropeFX 和 AGM Markets 是在 2020 年年中失去英國護照許可的幾家 CySEC 許可經紀商中的兩家。Maxiflex 在 2020 年底被CySEC 罰款 370,000 歐元，以解決“可能的違...