CySEC 與 NicoFX 和 Excentral 所有者達成 290,000 歐元的結算

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布與塞浦路斯投資公司 (CIF) Mount Nico Corp Ltd 達成 290,000 歐元的和解協議。該公司通過 NicoFX 和 Excentral 等品牌運營。

CySEC 解釋說，根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條，它有權就有合理理由相信的任何違規或可能違規、作為或不作為達成和解：它的發生違反了 CySEC 監管立法的規定。

已與 CIF Mount Nico Corp Ltd 就可能違反 2017 年投資服務和活動及受監管市場法和塞浦路斯證券交易委員會關於投資服務公司審慎監管的指令 DI144-2014-14 達成和解.

更具體地說，達成和解的調查與 2020 年 2 月至 2020 年 12 月期間有關公司遵守以下規定的調查結果有關：

1. 該法第 5 條第 1 款關於 CIF 授權的要求。

2. 該法第 22 條第 1 款關於持續遵守 CIF 授權條件的義務，特別是第 17 條第 3 款 c 項（指定已確定的目標市場） 和第 17 條第 9 款（保護客戶權利）法）。

3. 關於利益衝突的法律第 24 條。

4. DI144-2014-14 指令第 21(g) 段關於 薪酬的可變要素。

5. 法律第 25 條第 (1) 和 (3) 節關於向客戶提供的一般原則和信息 。

6. 該法第 26(3)(a) 條，關於評估適當性和適當性 並向客戶報告的法律。

與投資公司就可能的違規行為達成的和解是公司已經支付的 290,000 歐元。