SEC 因違反舉報人保護規則而對 The Brink's Company 處以罰款

交易商監管 2022-06-23 11:40:44 68

美國證券交易委員會 (SEC) 今天宣布了對 The Brink's Company 的指控，該公司要求員工簽署限制性保密協議，禁止向第三方披露任何財務或商業信息，至少從 2015 年到 2015 年，美國證券交易委員會 (SEC) 的潛在舉報人沒有豁免2019 年。

SEC 的命令發現，至少從 2015 年 4 月到 2019 年 4 月，Brinks 使用了一份員工保密協議，禁止員工在未經 Brinks 事先書面批准的情況下向任何第三方披露公司機密信息。根據美國證券交易委員會的命令，如果現任和前任員工在向第三方披露任何財務或商業信息之前未能通知公司，保密協議將威脅他們將獲得違約金和法律費用。

根據該命令，保密協議並未為潛在的 SEC 舉報人提供豁免。SEC 的命令發現，在 2015 年，在 SEC 啟動其最初的舉報人保護行動後不久，Brinks 修改了其員工保密協議，增加了對違反協議的 75,000 美元的違約賠償金條款。

根據 SEC 的命令，保密協議每年由數千名 Brinks 新員工簽署。

美國證券交易委員會的命令發現，雖然 Brinks 繼續對其普通員工使用限制性保密語言直到 2019 年 4 月，但它修改了公司層面的遣散協議，從 2017 年 1 月開始為其高管添加舉報人保護信息。

在不承認或否認其中的調查結果的情況下，布林克斯同意發出停止令，認定其違反了 1934 年《證券交易法》第 21F-17(a) 條，這是一項禁止採取任何行動的舉報人保護規則。阻止潛在舉報人與 SEC 工作人員就可能違反證券法的行為進行溝通，並責令 Brinks 停止未來違反規則的行為，支付 400,000 美元的民事罰款，並遵守某些承諾。

特別是，Brinks 已承諾修改其僱傭協議，以明確員工可以在未經公司事先批准或沒收任何由此產生的舉報人獎勵的情況下向 SEC 報告可能違反證券法的行為，並採取合理措施聯繫 Brinks 的現任和前任員工，這些員工曾在 2015 年 4 月 10 日之後簽署保密協議，並通知他們，儘管他們簽署的保密協議有限制，他們可以向 SEC 工作人員提供機密信息並接受 SEC 舉報人獎勵。