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CySEC 與 Credit Financier Invest 達成 150,000 歐元的和解協議

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布與塞浦路斯投資公司 (CIF) Credit Financier Invest (CFI) Limited達成和解。

根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條,CySEC 可以就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由相信其發生違反了提供 CySEC 的受監管立法。

已與 Credit Financier Invest 就可能違反 2007 年修訂的《防止和打擊洗錢和恐怖主義融資法》達成和解協議,這些行為出現在 2020 年 12 月的檢查中。

更具體地說,達成的和解涉及對公司遵守以下規定的評估:

該法第 58(a) 條關於在客戶識別和客戶盡職調查方面應用充分和適當的程序,

該法第 58 條 (e) 款關於詳細審查其性質可能被認為特別容易與洗錢犯罪或恐怖主義融資有關的每筆交易,以及

該法第 58(f)(i) 條關於告知公司員工公司遵循的系統和程序。

與 Credit Financier Invest 就可能違反其監管義務達成的和解金額為 150,000 歐元。該公司已經結清了這筆款項。

與和解協議有關的所有應付款項均被視為共和國財政部的收入(收入),不構成 CySEC 的收入。

根據 CySEC 的網站,CFI 運營以下經批准的域:www.cfifinancial.com.cy;www.cfinancial.eu;www.cfinancial.com;www.cfi.trade。



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