Roy Almagor 被罰款 20 萬歐元，被 CySEC 制裁

交易商监管 2022-06-18 13:42:52

塞浦路斯金融監管機構 CySEC 已對 Maxigrid Ltd. 的董事會和股東實施行政制裁和措施。

Maxigrid 是 CySEC CIF 許可的零售外彙和差價合約經紀集團，經營（與其姊妹公司 Maxiflex Ltd 一起）EuropeFX 和 AGM Markets 品牌。EuropeFX 和 AGM Markets 是在 2020 年年中失去英國護照許可的幾家 CySEC 許可經紀商中的兩家。Maxiflex 在 2020 年底被CySEC 罰款 370,000 歐元，以解決“可能的違規行為”，包括利益衝突、向客戶提供的信息、適用性評估適當性和向客戶報告，以及以對客戶最有利的條件執行訂單的義務。

去年，Maxigrid 被CySEC 罰款 75,000 歐元，之後其CySEC 許可證被完全吊銷。

CySEC 表示，已決定對 Maxigrid 前非執行董事、總裁兼股東 Roy Almagor 處以 20 萬歐元的行政罰款，並禁止其在 CIF 中行使管理職能五年。該公司的前執行董事 Jekaterina Pedosa 被罰款 10,000 歐元，同樣被禁賽五年。另外兩名執行董事 Katerina Papanicolaou 和 Nikolai Monogarov 被禁賽兩年。

CySEC 今天發布的完整決定如下。

2022 年 6 月 17 日

CYSEC董事會決議公告日期：17.06.2022

董事會決定日期：09.05.2022

關於：Maxigrid Ltd 董事會

立法：投資服務和活動以及受監管市場法

主題：行政處罰和措施

塞浦路斯證券交易委員會（“CySEC”）謹通知公眾，在 CySEC 對 Maxigrid Ltd（“公司”）不遵守 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法的規定的調查結果之後，生效（“法律”）導致公司撤銷對塞浦路斯投資公司的授權（參見 CySEC 決定，日期為 2022 年 2 月 14 日），審查了公司董事會不遵守第 10(1)(a) 條的情況) 的法律。此後，CySEC 在 2022 年 5 月 9 日的會議上決定公司董事會，即：

 Roy Almagor 先生，2019 年 5 月 22 日至 2021 年 10 月 18 日期間的前非執行董事、總裁兼股東，

 Jekaterina Pedosa 女士，自 2019 年 10 月 2 日起執行董事，

 Katerina Papanicolaou 女士，自 2021 年 2 月 15 日起執行董事，

 Nikolai Monogarov 先生，2015 年 7 月 29 日至 2021 年 2 月 15 日期間的前非執行董事，

 Alexis Zampas 先生，前非執行董事，期間 02.10.2019-05.11.2021

 Pavlos Iosifides 先生，2021 年 5 月 26 日至 2021 年 11 月 17 日期間的前非執行董事和

 Ioannis Chasikos 先生，2021 年 9 月 1 日至 2021 年 11 月 19 日期間的前非執行董事，

違反了該法第 10(1)(a) 條，因為它沒有定義和監督，也沒有對確保公司有效和審慎管理的安排的實施承擔責任，在某種程度上這促進了市場的完整性和客戶的利益。具體而言，在關鍵時間（約 2020 年 9 月 4 日至 2021 年 10 月），該法第 10(1)(b)(ii) 條規定的治理安排原則並未得到應用。

CySEC 因公司董事會不遵守法律第 10(1)(a) 條的規定，決定：

1. 根據法律第 71(6) 條 (d) 和 (g) 段，對公司前非執行董事、總裁兼股東Roy Almagor先生處以200,000 歐元的行政罰款和禁止在 CIF 中行使管理職能五 (5) 年。

2. 根據法律第 71(6) 條 (d) 和 (g) 段，對公司執行董事 Jekaterina Pedosa 女士處以 10,000 歐元的行政罰款和為期五 (5) 年在 CIF 中行使管理職能。

3. 根據該法第 71(6) 條 (d) 款，對公司執行董事 Katerina Papanicolaou 女士實施為期兩 (2) 年的禁止在 CIF 中行使管理職能的禁令.

4. 根據該法第 71(6) 條 (d) 款，對公司前執行董事 Nikolai Monogarov 先生實施為期兩 (2) 年的禁令，以行使管理職能。到岸價。

5. 考慮到與其在公司能力相關的各種因素，不得對公司前非執行董事 Alexis Zampas、Pavlos Iosifides 和 Ioannis Chasikos 先生實施行政罰款或措施。

CySEC 決定的全部細節/理由可在公告的希臘文本中找到。

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