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Nordnet 上訴 SEK 100M 制裁

Nordnet 今天宣布,它已做出瑞典金融監管局的決定,將公司罰款到斯德哥爾摩行政法院。

2022 年 5 月,瑞典監管機構決定向 Nordnet 發出聲明並處以 1 億瑞典克朗的行政罰款。該決定的背景是,根據管理局的說法,Nordnet 在與歐盟賣空監管相關的內部治理和控制方面沒有達到令人滿意的水平。Nordnet 現已對該決定提出上訴。

2021 年 3 月中旬,監管機構開始調查 Nordnet 關於日內賣空的內部程序和流程。背景是 2021 年 2 月 19 日 Nordnet 客戶在 Moment Group AB 進行的盤中賣空交易。作為調查過程的一部分,監管機構在去年底立案製裁,導致 Nordnet 收到並處以 1 億瑞典克朗的行政罰款。

Nordnet 現已向斯德哥爾摩行政法院提出上訴。

Nordnet 首席執行官 Lars-Åke Norling 評論說:

“我們的觀點是行政罰款太高了,因此我們希望法院評估SFSA做出的決定的正確性。在我們看來,有許多情況需要降低費用。首先,我們認為該數額與所發生事件的嚴重程度不成比例。我們曾發生過一次所謂的裸賣空事件,沒有客戶遭受任何經濟損失。我們還認為,與向其他瑞典銀行開出的罰款相比,這個數額太高了。

此外,我們主動向SFSA報告了該事件,並根據我們的報告對我們的流程進行了改進,並在整個過程中與當局積極合作。在這件事上,我們沒有故意採取行動或試圖隱瞞任何情況。最後,我們質疑 SFSA 對賣空法規的解釋,並希望法院評估其是否適用於其決定中所述的方式。

“我們不會對整個決定提出上訴,而只是對有關製裁金額的部分提出上訴。我想強調的是,我們認為SFSA對此事件進行調查並非不合理。我們發現自己需要改進有關日內賣空的程序,並通知了 SFSA。我們不質疑發布某種形式製裁的決定,也不反對已發布的評論。但是,我們認為該金額與已發生的事件不成比例,這就是我們的上訴將涵蓋的部分。”



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