英國金融服務賠償計劃 (FSCS) 現已開放通過在線索賠服務向 Alexander David Securities Ltd (ADSL) 提出索賠。FCA 已確認 ADSL 於2022 年 7 月 1 日進入清算階段。FSCS 將調查是否有任何符合賠償條件的索賠。作為此次調查的一部分，該機構將與聯合清算人密切合作。在 FSCS 完成調查之前，它無法確定是否能夠支付針對 ADSL 的索賠。如果您已經將投訴提交給金融申訴專員服務，則無需採取任何行動。由於公司正在清算中，監察員服務部門將在適當的時候...

英國金融行為監管局 (FCA) 確認，Alexander David Securities Limited (ADSL) 於 2022 年 7 月 1 日進入債權人自願清算程序。BDO LLP 的 Shane Cooks、Emma Sayers 和 Malcolm Cohen 被任命為聯合清算人。ADSL 是一家受 FCA 監管的公司，被授權開展投資相關活動。ADSL 提供企業融資諮詢服務，包括首次公開募股、二次集資、併購和債務發行。它還進行了一些其他不受監管的活動。像 ADSL 這樣的授權公司...

ACCC 最新的針對詐騙報告顯示，2021 年，澳大利亞人因詐騙損失了超過 20 億澳元的創紀錄金額。該報告彙編了來自 Scamwatch、ReportCyber、主要銀行和匯款機構以及其他政府機構的數據，並基於對超過 560,000 份報告的分析。向所有組織報告的損失總計近 18 億美元，但由於三分之一的受害者沒有報告詐騙，ACCC 估計實際損失遠遠超過 20 億美元。投資詐騙是 2021 年損失最高的類別（7.01 億美元），其次是支付重定向詐騙（2.27 億美元）和浪漫詐騙（1.42 億美...

在商品期貨交易委員會 (CFTC) 表示可以與 ForexNPower 案中的被告進行和解談判幾個月後，監管機構已向紐約東區法院提交了一項即決判決動議。CFTC 尋求對欺詐性外匯計劃背後的個人 John H. Won 和 Tae Hung Kang a/k/a Kevin Kang 進行簡易判決。2021 年 3 月 30 日，康對在相關刑事事項中串謀進行證券欺詐的罪名供認不諱。2021 年 11 月 9 日，經過陪審團審判，Won 被判犯有證券欺詐和電匯欺詐等六項罪名。被告的刑事定罪是基於相同...

澳大利亞證券和投資委員會 ( ASIC ) 已暫停 ISG 金融服務有限公司 (ISG) (AFSL 290328) 的澳大利亞金融服務 (AFS) 許可證，直至 2022 年 9 月 30 日。ISG 是兩個註冊管理投資計劃的負責實體，即 ISG 房地產股票基金 (ARSN 618 548 780) 和 ISG 私人准入基金 (ARSN 618 548 333)。監管機構發現 ISG 未能履行其自身和計劃的法定審計和財務報告提交義務，並且在 2020 年 7 月 14 日至 2021 年 6...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 今天宣布已取消 Quattro Management Pty Limited (AFSL 339558) 的澳大利亞金融服務 (AFS) 許可證。許可證被取消是因為 Quattro Management 自 2009 年頒發 AFS 許可證以來從未提供過金融服務。取消是在 ASIC 詢問 Quattro Management 未能成為澳大利亞金融投訴局 (AFCA) 的成員之後進行的。AFS 被許可人的 AFCA 會員資格是強制性的。ASIC 解釋說，如果...

電子交易巨頭盈透證券將不得不支付超過 100 萬美元才能結清商品期貨交易委員會 (CFTC) 提出的費用。監管機構今天發布了一項命令，同時對盈透證券有限責任公司提起訴訟，指控其未能認真監督其員工處理向客戶收取的交易費用。該命令要求盈透證券停止並停止違反 CFTC 監管規定，為支付給受影響客戶的款項支付 710,828.14 美元的非法所得，並支付 300,000 美元的民事罰款。根據命令，從大約 2015 年 1 月到 2021 年 12 月，盈透證券未能確保其員工準確評估客戶交易的交易所費用。...

商品期貨交易委員會 (CFTC) 已對南非共和國西開普省斯泰倫博斯 (Stellenbosch) 的 Cornelius Johannes Steynberg 和根據南非共和國法律組織和運營的公司 Mirror Trading International Proprietary Limited (MTI) 採取行動。CFTC 指控被告欺詐和違反註冊。根據CFTC於 2022 年 6 月 30 日在美國德克薩斯州西區地方法院提起的訴訟，Steynberg 通過 MTI 創建並運營了一個全球外匯商品...

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC) 今天宣布與塞浦路斯投資公司 Forex TB Ltd 達成 270,000 歐元的和解協議。Forex TB 經營以下經批准的域：www.forextb.com 和 www.patronfx.com和解涉及可能違反 2017 年投資服務和活動以及受監管市場法（“法律”）塞浦路斯證券交易委員會關於投資服務公司審慎監管的指令 DI144-2014-14（“DI144- 2014-14”）。更具體地說，達成和解的調查涉及評估公司在 2020 年 4 月至 202...

新加坡金融管理局（MAS）今天譴責了三箭資本私人有限公司。Ltd. (3AC) 向 MAS 提供虛假信息並超過註冊基金管理公司 (RFMC) 允許的管理資產 (AUM) 門檻。本週早些時候，Voyager Digital Ltd.（多倫多證券交易所代碼：VOYG）宣布，其運營子公司 Voyager Digital LLC 已向3AC發出違約通知，原因是其未能就其先前披露的 15,250 BTC 和 3.5 億美元 USDC 的貸款支付必要的款項.2013 年 8 月，3AC 獲得 RFMC 資格...

英國金融行為監管局 (FCA)正在就結束 1、3 和 6 個月的合成英鎊 LIBOR 設置徵求意見。監管機構還在尋求有關市場參與者對美元 LIBOR 敞口的信息。2021 年秋季，FCA 宣布將使用“綜合”方法強制在 2021 年底後的有限時間內繼續發布 1 個月、3 個月和 6 個月的英鎊 LIBOR 設置。監管機構已明確表示合成 LIBOR 是暫時的。FCA 可以強制其持續生產一次最多一年，最長期限為 10 年。一旦引用特定 LIBOR 設置的未完成合同有時間過渡到替代基準——或為此做出規定...

作為與金融業監管局 (FINRA)和解的一部分，巴克萊資本公司已同意支付 280 萬美元的罰款。此事涉及巴克萊未遵守客戶確認及相關監管規定。從 2008 年 11 月至今，巴克萊向其客戶發送了大約 2.7 億份確認函，其中不准確地披露了公司的執行能力、客戶的價格、執行的市場中心或交易是否以平均價格執行。巴克萊銀行的失敗是由 11 個潛在問題引起的，每個問題都至少在五年內未被發現。其中包括技術問題、起草錯誤和對監管指導的誤解。因此，巴克萊違反了(1)交易法第 10(b) 條、交易法規則 10b-1...

NatWest Markets 和德意志銀行正朝著獲得法院批准解決瑞士法郎 LIBOR 訴訟的目標邁進。從 2022 年 6 月 29 日提交給紐約南區法院的一組文件中可以清楚地看出這一點。代表原告（加利福尼亞州教師退休系統、Frank Divitto、Richard Dennis 和 Fund Liquidation Holdings LLC）動議初步批准：(i) 與 NatWest Markets Plc（f/k/a The Royal Bank of Scotland plc）達成的 21...

澳大利亞審慎監管局 (APRA)宣布，根據 1959 年銀行法，它已撤銷花旗集團 (CPL) 的授權存款機構 (ADI) 許可證。這一決定是在 2022 年 6 月澳大利亞國民銀行有限公司 (NAB) 收購 CPL 的消費者銀行業務、隨後將 CPL 的銀行資產和負債轉移給 NAB 以及 CPL 提出撤銷請求之後做出的。澳大利亞的 ADI 許可證持有者名單最近非常活躍。本週早些時候，APRA 證實Volt Bank Limited打算將所有資金返還給儲戶，並最終放棄其作為授權存款機構的經營許可。V...

ICE Futures US 已發布針對高盛國際 (GSI) 的指控和解通知。2022 年 6 月 29 日，交易所商業行為委員會 (BCC) 的一個小組委員會認定，高盛國際可能在 2020 年 5 月至 2020 年 7 月期間通過不正當的預先對沖行為多次違反了交易所規則 4.04。在每種情況下，GSI 在收到來自 GSI 銷售台的客戶訂單後與客戶進行了大宗交易，而 GSI 銷售台與客戶有現有的代理（經紀人/客戶）關係。然而，在與客戶完成每筆大宗交易之前，GSI 專有執行台的交易員為公司賬戶在...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 提起民事處罰程序，指控其涉嫌向其客戶就收取的費用和未提供的服務做出虛假或誤導性陳述，以及未能提供費用披露聲明。ASIC 聲稱，在 2016 年 7 月至 2019 年 6 月期間，美世在超過 5,500 次作出虛假或誤導性陳述，聲稱：它提供了它必須提供的所有服務，而它卻沒有。具體而言，美世未能為其客戶提供審查會議，這是與財務顧問的正式會議，以跟踪客戶對其...

澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 已在聯邦法院對 Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd 提起民事處罰程序，指控其涉嫌向其客戶就收取的費用和未提供的服務做出虛假或誤導性陳述，以及未能提供費用披露聲明。ASIC 聲稱，在 2016 年 7 月至 2019 年 6 月期間，美世在超過 5,500 次作出虛假或誤導性陳述，聲稱：它提供了它必須提供的所有服務，而它卻沒有。具體而言，美世未能為其客戶提供審查會議，這是與財務顧問的正式會議，以跟踪客戶對其...

瑞銀金融服務公司已同意支付約 2500 萬美元，以解決美國證券交易委員會 (SEC) 提出的欺詐指控。欺詐指控源於一種複雜的投資策略，稱為 YES 或收益增強策略。根據美國證券交易委員會的命令，從 2016 年 2 月到 2017 年 2 月，瑞銀通過其國內財務顧問平台向大約 600 名投資者推銷 YES。該命令發現，在此期間，瑞銀沒有為其財務顧問提供足夠的培訓和監督在戰略中，儘管瑞銀認識到並記錄了 YES 投資存在重大風險的可能性，但它未能與顧問或客戶分享這些數據。因此，該命令發現，瑞銀的一些...

一群對支持 Robinhood的裁決提出質疑的交易員已向法院詢問，根據州侵權法和合同法，該公司是否可能因其在 2021 年 1 月引入的交易限製而承擔責任。上訴人最近向美國第十一巡迴上訴法院提交的文件顯示，本案的關鍵問題是：股票經紀人未能對市場波動保持足夠的保護措施，以及實施旨在損害客戶的交易限制，是否會使股票經紀人根據州侵權法和合同法承擔責任。簽署摘要的上訴人名單包括 57 名個人和企業。2022 年 1 月 27 日，美國佛羅里達州南區地方法院在美聯儲的裁決下駁回了訴狀。河文明。第 12(b...

澳大利亞審慎監管局 (APRA) 注意到 Volt Bank Limited (Volt) 今天宣布，它打算將所有資金返還給儲戶，並最終放棄其作為授權存款機構的經營許可。Volt 退出銀行業並尋求其他商業機會的決定是 Volt 的商業決定。作為澳大利亞的金融安全監管機構，APRA 表示將密切監控這一過程，以確保資金以有序和及時的方式返還給 Volt 儲戶。Volt Bank的聲明可以在下面查看：“致客戶的重要公告Volt Bank Limited (Volt) 正在關閉其存款業務，並打算歸還其銀...

幾個月後，美國證券交易委員會 (SEC)指控Archegos Capital Management, LP 和家族辦公室 Archegos 的所有者 Sung Kook (Bill) Hwang 策劃了一項導致數十億美元損失的欺詐計劃，被告已尋求駁回投訴。從 2022 年 6 月 28 日提交給紐約南區法院的一組文件中可以清楚地看出這一點。SEC 對 Archegos Capital Management, LP (ACM) 提出索賠，稱其違反了 1933 年證券法第 17(a) 條以及證券法第...

美國證券交易委員會 (SEC) 今天指控 Ernst & Young LLP (EY) 的審計專業人員在獲得和維持註冊會計師 (CPA) 執照所需的考試中作弊，並扣留了美國證券交易委員會執法部門的不當行為證據在該司對此事進行調查期間。安永承認 SEC 指控背後的事實，並同意支付 1 億美元的罰款，並採取廣泛的補救措施來解決公司的道德問題。安永承認，多年來，大量安永審計專業人士在註冊會計師考試的道德部分和維持註冊會計師執照所需的各種繼續專業教育課程中作弊，包括旨在確保會計師能夠正確評估客戶...

英國金融監察員服務 (FOS) 公佈了 2021/22 財年（2021 年 4 月至 2022 年 3 月）的年度投訴數據，深入了解了消費者提出的常見問題。今天公佈的投訴數據顯示，上一財政年度有關“授權”詐騙的投訴增加了約五分之一，收到近 9,370 宗投訴，而 2020/21 年為 7,770 宗。金融申訴專員繼續支持大約四分之三的“授權”詐騙投訴，有利於消費者。行政和客戶服務問題在客戶遇到的問題中位居榜首，有超過 35,000 起針對金融業務的投訴被提交給金融申訴專員，其中近 25,000...

起訴欺詐性外匯計劃的 ROFX 的受害者已在該訴訟中對 26 名被告提出缺席判決的動議。從 2022 年 6 月 27 日向佛羅里達州南部地區法院提交的文件中可以清楚地看出這一點。原告動議法院對以下被告的責任作出缺席判決：Peter MohylnyThe Investing OnlineEster Holdings, Inc.Wealthy Developments LPVDD-Trading, Ltd.Dmytro FokinIvan HrechaniukManuchar DaraseliaB...

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）今天對七家在塞浦路斯提供投資服務而沒有必要許可的經紀商發出警告。根據第 87 (I)/2017 號法律第 5 條的規定，這些公司未獲得提供投資服務和/或進行投資活動的授權：acmarketsfx.coagmmarkets.nettechathome.orgeasycapitaltrade.comsmarttradesfx.onlinecloudminingfx.nettrust-capital.ltdCySEC 建議投資者在與投資公司開展業務之前諮詢其網站，以...

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天敦促市場運營商和參與者繼續履行其期望，以提高澳大利亞股市在停電期間的彈性，包括促進替代市場的交易。ASIC 針對 2020 年 11 月的ASX 股票市場中斷發布了 708 號報告 ASIC 對行業應對市場中斷的預期。市場運營商和參與者必須實施預期，以保持遵守法律規定的義務，並確保他們能夠在市場中斷期間繼續為客戶提供服務。ASIC 專員 Danielle Press 說，“到 2023 年初至年中，我們預計所有市場參與者都將在停電期間安排至少新訂單在替代市...

美國證券交易委員會 (SEC) 宣布暫停 加拿大不列顛哥倫比亞省溫哥華的 Digatrade 金融公司 (DIGAF) 的證券交易。暫停將於 2022 年 6 月 27 日美國東部時間上午 9:30 開始，並將於 2022 年 7 月 11 日美國東部時間晚上 11:59 結束。委員會暫時暫停了金融科技公司 DIGAF 的證券交易，因為市場上的信息不准確和不完整，涉及：Digatrade SEC 提交的關於其總統對 Digatrade 股票的所有權和控制權的重大虛假和誤導性信息，總統誤導性促銷活...

瑞士信貸集團今天注意到瑞士聯邦刑事法院決定在 2007 年 7 月至 2008 年 12 月期間因某些歷史上的組織缺陷（瑞士刑法第 102 條）對瑞士信貸公司處以 200 萬瑞士法郎的罰款。該銀行表示，調查可以追溯到 14 年前，並將對該決定提出上訴。您可以在下面查看瑞士信貸的完整聲明：瑞士信貸集團注意到瑞士聯邦刑事法院決定在 2007 年 7 月至 2008 年 12 月期間因某些歷史性組織缺陷（瑞士刑法第 102 條）對瑞士信貸公司處以 200 萬瑞士法郎的罰款。調查可以追溯到 14 年前。...