ASIC重新制定零售场外衍生品发行人财务要求的命令

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 重新制定了关于零售场外衍生品发行人财务要求的集体令，该命令将于 2022 年 10 月 1 日到期。

澳大利亚的立法文书会自动终止，或在一段时间后“失效”，除非采取行动来保护它们。这可确保文书保持最新，并且仅在相关且适合用途时才保持有效。

新工具 ASIC Corporations（零售场外衍生品发行人的财务要求）工具 2022/705 规定了面向零售客户的场外交易 (OTC) 衍生品发行人的财务要求。财务要求旨在确保澳大利亚金融服务许可证持有人有足够的财务资源来按照 2001 年公司法开展业务，并管理场外衍生品市场固有的运营风险。

ASIC 制造该仪器已有五年时间。

根据该工具，零售场外衍生品发行人必须：

满足净有形资产 (NTA) 要求，其中被许可人必须持有 1,000,000 美元或平均收入的 10% 中的较大者

每个季度，根据他们对该期间收入和支出的合理估计，准备 12 个月期间的现金流量预测

满足 NTA 流动性要求，其中被许可人必须持有所需 NTA 的 50% 的现金或现金等价物和 50% 的流动资产，

如果被许可人未能持有所需的 NTA，则遵守财务触发点报告义务。

该工具是在公众咨询后通过 2022 年 6 月发布的关于零售场外衍生品发行人财务要求的咨询文件 363 重新制定 ASIC 类别命令而制定的。ASIC 收到了一份响应 CP 363 的意见书，该意见书支持重新制定立法的建议建议。片没有重大变化。