FINRA 下令 Joseph Stone Capital 和几位代表为过度交易支付 100 万美元的赔偿金

交易商监管 2022-09-09 13:29:28

金融业监管局 (FINRA)今天宣布，它已命令 Joseph Stone Capital LLC 向其账户被公司代表过度交易的客户支付约 825,000 美元的赔偿金。

在相关和解中，FINRA 暂停了 8 名现任或前任 Joseph Stone 代表，并要求他们共同向公司受影响的客户额外支付 211,000 美元的赔偿金。此外，FINRA 暂停了该公司的三名主管，因为他们未能合理识别或回应过度交易的危险信号，并禁止两名代表拒绝回应 FINRA 要求提供与调查有关的信息。

FINRA 发现，从 2015 年 1 月至 2020 年 6 月，Joseph Stone 未能实施合理设计的监管系统，以遵守 FINRA 与过度交易有关的规则。结果，该公司未能识别或解决代表在 25 个客户账户中过度和不合适的交易，导致客户产生大约 100 万美元的佣金和其他交易成本。这些账户的交易产生了成本权益比率——即账户必须增加价值以支付佣金和其他交易费用的金额——范围为 21%-96%。

这些账户的过度交易在其清算公司向约瑟夫斯通提供的异常报告中很明显，其中包括一份“活跃账户报告”，该报告标记了具有高佣金与股本比率的账户。然而，负责审查活跃交易账户的指定负责人通常没有审查该报告。即使主管将账户标记为潜在的过度交易，约瑟夫斯通也没有做出适当的回应。

在相关定居点：

未能对过度交易的危险信号做出合理反应的三名约瑟夫·斯通负责人同意暂停两到五个月的监管：亚当·马乔、约瑟夫·斯科特·奥迪亚和安东尼·约瑟夫·格拉齐亚诺；

八名过度交易客户账户的 Joseph Stone 代表同意暂停 3 至 8 个月，并共同支付约 211,000 美元的赔偿金：Miguel Angel Murillo、Joseph A. Ambrosole、Sebastian Wyczawski、Michael James May、Douglas J. Rosenberg、 Todd Franklin Kling、Martin J. Petela 和 Nico Rutella。作为和解的一部分，约瑟夫·斯通还同意对仍与公司有联系的代表进行两年的加强监督；和

两名约瑟夫斯通代表同意禁止与任何 FINRA 成员联系，因为他们拒绝回应 FINRA 要求提供与调查有关的信息：Eugene A. McAdams 和 David Martin Martirosian。

在解决这些问题时，受访者同意输入 FINRA 的调查结果，但既不承认也不否认指控。

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