ABN AMRO 向 ASIC 支付 222,000 美元的侵权通知

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已向ABN AMRO Clearing Sydney Pty Ltd发出侵权通知。

为遵守此通知，ABN AMRO 必须代表联邦向 ASIC 支付 222,000 美元的罚款。该罚款金额代表 1,000 个罚款单位，其中一个罚款单位的金额为 222 美元。

市场纪律小组 (MDP) 发现，ABN AMRO 在 2021 年 1 月 7 日、2021 年 4 月 14 日和 2021 年 4 月 15 日 3 次在 SPI 200 期货合约中登记了 ASX 24 市场的大宗交易，每一次都包括以下拆分分配200手的最低价值门槛。

大宗交易工具是一种交易机制，使市场参与者能够在场外安排和交易大量订单。2017 年 ASIC 市场诚信规则（期货市场）（规则）第 3.4.2(1) 条禁止市场参与者汇总单独的订单以满足大宗交易的最低价值门槛。

因此，MDP 有合理理由相信 ABN AMRO 违反了《公司法》第 798H(1) 条，没有遵守规则第 3.4.2(1) 条。

MDP 发现，尽管 ABN AMRO 的运营团队检查了每个相关大宗交易的总总额的最小交易量阈值，但该检查并未单独应用于相关大宗交易中的每个订单，以确认这些单个订单也满足或超过最小音量阈值要求。这反映了 ABN AMRO 当时的大宗交易清单，该清单没有具体说明需要检查拆分订单的分配是否大于或等于最小值阈值。

MDP 还指出，ABN AMRO 处理大宗交易的程序文件相当依赖指向基本义务的超链接，而不是在程序文件本身中提供有关这些义务的关键细节。

MDP 认为 ABN AMRO 的行为是粗心的。它指出，ABN AMRO 进行了合规审查，并针对所指控的违规行为采取了后续补救措施。

MDP 还指出，与立法改革相一致，该改革显着提高了对 2019 年 3 月 13 日或之后发生的涉嫌违反市场诚信规则的行为的侵权通知中可规定的最高处罚，所施加的处罚明显高于处罚如果该行为发生在以前的惩罚制度下，就会被强制执行。

遵守侵权通知并不是承认有罪或承担责任，ABN AMRO 不被视为违反了《公司法》第 798H(1) 款。