SEC 提议修改经纪交易商客户保护规则

美国证券交易委员会 (SEC) 今天提议修订规则 15c3-3（客户保护规则），要求某些经纪交易商增加计算欠客户和其他经纪交易商的净现金的频率（称为 PAB 账户持有人）从每周到每天。

欠客户和平安银行账户持有人的净现金必须存放在特别储备银行账户中。

由于客户和 PAB 准备金计算的结果，经纪交易商有时可能会提出大量存款要求。该提案将要求平均总信用额（欠客户和 PAB 账户持有人的现金金额）等于或大于 2.5 亿美元的经纪交易商进行必要的计算，以确定需要存入客户和 PAB 准备金的金额每日银行账户，截至前一个工作日结束。

通过缩短计算之间的时间范围，该提案将帮助经纪交易商更动态地将欠客户和 PAB 账户持有人的现金净额与经纪交易商的客户和 PAB 储备银行账户中的存款金额进行匹配。

每日的客户和 PAB 准备金计算将通过减少随着时间的推移而产生巨大错配的可能性来保护客户和 PAB 账户持有人，从而增加即使经纪自营商倒闭也能获得完整的可能性。

公众意见征询期将在 SEC 网站上发布提案后 60 天内或在联邦公报上发布提案后 30 天内开放，以较长者为准。