Sigma Broking 因涉嫌违反 ICE 规则而被罚款 125,000 美元

ICE 美国期货交易所发布了有关 Sigma Broking Ltd. 的纪律通知。

2023 年 7 月 12 日，交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会确定，Sigma Broking Ltd 在 2021 年 8 月至 10 月期间的数起事件中可能违反了以下交易所针对某些大宗交易的规则：

4.07(c) 误报执行时间并在 15 分钟报告窗口之外提交交易；

6.08(b)(i) 未遵守订单要求；和

6.07(a)(iii) 未遵守一般记录保存要求。

BCC 进一步认定，在相关期间，Sigma 可能还违反了规则 4.01(a)，未能认真监督其员工的大宗交易活动，也违反了规则 4.01(b)，未能建立、管理和执行监督系统、政策和程序，其设计合理，以实现遵守交易所规则。

受影响的产品是各种能源合同。

根据和解条款，Sigma 既不承认也不否认涉嫌违反规定，Sigma 同意支付 125,000 美元的罚款。