CFTC 获得法院针对 Argent Asset Group 和 First State Depository Company 的命令

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布，美国特拉华州地方法院法官 Richard G. Andrews 对 Argent Asset Group LLC 和 First State Depository Company, LLC (FSD) 发出了同意令。此外，法院还对罗伯特·希金斯下达了缺席判决和永久禁令。

命令要求被告向受骗者支付 1.127 亿美元的赔偿金，并支付 3,300 万美元的民事罚款。此外，这些命令还禁止被告进一步违反《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 规定，并在任何受 CFTC 监管的市场实施永久交易禁令，并对被告实施注册禁令。

这些命令解决了CFTC于 2022 年 10 月发起的诉讼，并认定被告应对挪用数千万美元以及就贵金属买卖向客户做出欺诈性虚假陈述承担责任。

命令发现，从大约 2014 年 1 月到 2022 年 10 月，Higgins、Argent 和 FSD 作为一家共同企业，参与了一项欺诈和欺骗性计划，从大约 200 名客户那里索取和挪用数千万美元的资金和白银，这些资金和白银与被称为“马克西姆斯计划”的欺诈性白银租赁计划。

正如命令所述，Maximus 计划旨在为客户提供有保证的每月租赁付款，以换取使用据称从 Argent 购买的白银或客户拥有的白银。客户被告知，他们将根据浮动比例每月赚取“租赁”付款，部分取决于 Maximus 客户租给 Argent 的白银数量。客户被错误地告知，除其他外，Argent 将代表他们购买白银，他们的白银由 FSD 安全地存储在存储设施中，并且他们的投资得到保证和充分保险。

事实上，客户的贵金属并没有安全地存放在FSD，而是被被告挪用。此外，被告还多次挪用原本用于购买金属的资金。

正如命令所述，被告的欺诈计划不仅限于马克西姆斯计划。被告挪用了其他客户资产，并在客户试图提取资产或将其转移到另一个保管机构时误导和欺骗了这些客户。此外，被告对 FSD 所持有的保险范围撒谎，尽管做出了相反的陈述和保证，但未能为其客户的资产提供充分的保险。